助理金融分析师复习题1.doc.doc

助理金融分析师复习题(一) 一、单选题 1、某经纪公司的投资银行部门经常收到一些重要非公开信息。如果将上述信息用于对公司经纪客户的宣传中, 则这些信息将具有很高的价值。为了符合道德准则和执业操守标准的相关规定,以下选项中哪一项为该经纪公司的最佳政策? (A) A、在公司内部建立物理上的和信息上的壁垒, 以避免投资银行部门与经纪业务部门之间的信息交流 B、永远禁止向投资银行部门的客户发出买进或卖出股票的建议 C、对投资银行部门与经纪业务部门之间的信息交流进行监控 2、以下关于投资经理使用客户经纪佣金方式的阐述中,不正确的是:(C) A、客户可以指示投资经理使用客户的经纪佣金来为自己购买相关产品或服务 B、客户经纪佣金的使用应当使客户从中获益, 并应与客户获得经纪业务和研究服务的价值相匹配 C、客户经纪佣金可以用来支付投资管理者的营业费用 3、以下阐述中哪一项最不可能违反执业标准Ⅵ(B) (交易优先权)的相关规定? (C) A、一名分析师在公布投资建议的变更以前,使用自己的账户进行交易 B、一名分析师在其所在公司改变其投资建议的前一天, 使用其女儿的信托账户进行交易 C、一名分析师在公布某只股票的买入建议后的一周, 使用其外部持有该只股票的头寸 4、全球投资业绩标准( GIPS ) 的八个主要组成部分不包括以下哪一个选项中的内容? (C) A、数据输入、计算方法和不动产 B、适用的基础原则、复合投资组合的构建和信息披露 C、计算方法、复合投资组合的构建和代用资产 5、已知租金金额为每月 700 美元, 且在各月的第一天支付。如果法定年利率为 6%, 则全年租金的现值最接近于:(A) A、 8174 美元 B、 8352 美元 C、 8833 美元 6、 Terrison 公司正在考虑以 2700 万美元的成本购进一套新的原料处理系统。该系统预计将无限期地提供每年 300 万美元的正向现金流。假设合理的跨栏率为 10% ,则该项投资的内部回报率( IRR )是多少? (C) A、 % B、 % C、 % 7、某国库券的销售价格为 48000 美元,票面价值为 50000 美元,距离到期日的时间为 270 天,则其货币市场收益率是多少? (A) A、 % B、 % C、 % 8、假设某投资者共有 10 种债券可供选择,该投资者最终将选择其中的 7 种股票构建投资组合。如果我们忽略他购买债券的顺序, 则有多少种由 5 种债券组成的潜在组合? (B) A、7B、 120 C、 2880 9、假设在首次参加 CFA 考试的中国考生中,有 45% 的考生通过了考试。则在随机选择的 30 名首次参加考试的中国考生组成的样本中,将通过考试的考生人数的期望值是多少? (B) A、 B、 C、 10、如果股票的期初价格为 10 美元,年末价格为 14 美元,则其基于连续复利的年回报率等于:(C) A、 % B、 % C、 % 11、由 64 名超市顾客组成的随机样本显示顾客的平均消费金额为 43 美元。假设该分布符合正态分布, 且总体标准差为 15 美元, 则总体平均值的 90% 的置信区间最接近于:(C) A、 ~ B、 ~ C、 ~ 12、如果检验的显著水平为 ,第二类错误发生的概率为 ,则检验度是多少? (C) A、 B、 C、 13、当汽车的平均价格从 25000 美元下降至 23000 美元时, 某城市的汽车需求数量从 330 0 辆上升至 34000 辆,则价格需求弹性等于:(B) A 、- B 、- C 、- 14、如果一名消费者愿意按照 30 万美元的价格购买一栋房屋,但他只需支付 24 万美元, 则上述 6 万美元的差额为:(A) A 、消费者剩余 B 、消费者赤字 C 、生产者剩余 15、已知消费第四单位产品的边际收益为 34 美元, 而生产第四单位的边际成本为 25 美元。在上述情况下,以下阐述中最为准确的是哪一荐? A 、生产者剩余 B 、有效产量低于第四单位 C 、生产和销售第四单位产品将提高效率 16、假设某产品具有完全弹性,则在以下关于购买者与出售者的税收分配比例的阐述中最为准确的是哪一项? (A) A、出售者支付全部税金 B、购买者承担全部税负 C、购买者与出售者共同承担税负 17、在以下选项中,哪一项不属于实施有效的价格歧视策略的必要条件? (A) A、销售者必须具有相对于销售额而言较高的广告预算 B、销售者必须能够避免消费者再次出售相关产品 C、销售者必须拥有至