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北京数码视讯科技股份有限公司创业板首发招股说明书
本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎作出投资决定。北京数码视讯科技股份有限公司 Sumavision Technologies Co., Ltd. (住所:北京市海淀区上地信息产业基地开拓路15号1幢) 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书(申报稿) 声明:本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)不具有据以发行股票的法律效力,仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决策的依据。保荐人(主承销商): 住所:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 1-1-1
发行概况发行股票类型:人民币普通股(A股) 发行股数:2,800万股每股面值::【】元预计发行日期:【】年【】月【】日拟上市的证券交易所:深圳证券交易所发行后总股本:11,200万股保荐人(主承销商):国信证券股份有限公司招股说明书签署日期:2010年3月11日 1、公司控股股东和实际控制人郑海涛及其配偶李易南承诺:自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购其直接或间接持有的公司股份。 2、公司法人股东深圳市中科远东创业投资有限公司、北京启迪创业孵化器有限公司、清华科技园创业投资有限公司、珠海清华科技园创业投资有本次发行前股限公司、北京歌华有线电视网络股份有限公司、深圳市达晨创业投资有限公东所持股份的司、常州力合创业投资有限公司及除郑海涛、李易南以外的128名自然人股限售安排、股东东承诺:自公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其直接对所持股份自或间接持有的公司股份,也不由公司回购其直接或间接持有的公司股份。愿锁定的承诺 3、担任公司董事、监事、高级管理人员的郑海涛、宿玉文、张怀雨、张刚、王万春、彭秋和、周昕、刘竹雨、罗茁,以及郑海涛的配偶李易南、张怀雨的配偶李枚芳、张刚的配偶张立新、彭秋和的配偶杨秀英承诺:除前述锁定期外,在自己或配偶任职期间,每年转让的公司股份不超过其直接或间接持有本公司股份总数的百分之二十五;在自己或配偶离职后半年内,不转让其直接或间接持有的本公司股份。 1-1-2
数码视讯首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书发行人声明发行人声明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何7>与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 1-1-3
数码视讯首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书重大事项提示重大事项提示本公司提请投资者注意: 一、本次发行前公司总股本8,400万股,本次拟发行2,800万股,发行后总股本11,200万股,上述股份均为流通股。发行人控股股东和实际控制人郑海涛及其配偶李易南承诺:自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份。发行人法人股东深圳市中科远东创业投资有限公司、北京启迪创业孵化器有限公司、清华科技园创业投资有限公司、珠海清华科技园创业投资有限公司、北京歌华有线电视网络股份有限公司、深圳市达晨创业投资有限公司、常州力合创业投资有限公司及除郑海涛、李易南以外的128名自然人股东承诺:自发行人股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份。担任发行人董事、监事、高级管理人员的郑海涛、宿玉文、张怀雨、张刚、王万春、彭秋和、周昕、刘竹雨、罗茁,以及郑海涛的配偶李易南、张怀雨的配偶李枚芳、张刚的配偶张立新、彭秋和的配偶杨秀英承诺:除前述锁定期外,在自己或配偶任职期间,每年转让的发行人股份不超过其直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五;在自己或配偶离职后半年内,不转让其直接或者间接持有的发行人股份。二、经公司2009年度第四次临时股东大会决议,同意本次发行前滚存的未分配利润在公司公开发行后由公司发行后的新老股东按持股比例共享。截至2009年12月31日,公司未分配利润22,。三、本