银行财务顾问服务协议.docx

编号: 银行财务顾问服务协议甲方: 乙方: 签订日期: 年 月 日甲方:法定代表人:地址:乙方:负责人:地址:根据《中华人民共和国公司法》、《商业银行中间业务暂行规定》等有关经济、金融法律、法规的规定,甲方决定聘请乙方作为财务顾问,乙方同意担任甲方的财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上,经友好协商,达成以下协议。一、财务顾问的服务内容乙方提供的常年财务顾问分为日常财务顾问服务和专项财务顾问服务两大类。 日常财务顾问服务为基本服务;专项财务顾问服务为选择性服务, 是在日常财务顾问服务的基础上,乙方根据甲方需要,利用自身专业优势,就特定项目提供的深入财务顾问服务。(一)日常财务顾问服务内容政策法规咨询:乙方为企业资本运营提供相关的经济金融法律、 法规、政策咨询服务,帮助企业正确理解与运用。资金结算咨询:乙方为甲方提供国内资金结算和国际结算专业咨询, 帮助甲方在不同的商务条件下寻找到安全、快速、低成本的结算方式。现金管理咨询:根据甲方的现金流特点,为甲方设计个性化现金管理解决方案,提高甲方的资金使用综合效益。资金理财咨询:为甲方提高闲置资金效益提供理财方案、建议和产品。投融资咨询:当企业进行项目投资与重大资金运用时,或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时,乙方提供基本的投融资咨询服务。产业、行业信息咨询:提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告。经济金融信息咨询:提供国内外最新的经济金融动态信息,以及相关研究分析资料。企业福利政策咨询:在当前政策背景下提供企业福利政策咨询和福利方案设计。最新产品信息:提供最新金融产品的信息和分析。其他:双方协商的其他日常财务顾问服务。上述财务顾问服务内容为乙方所能提供服务的总体范围,对于具体服务项目选择、服务提供周期、服务提供形式,由甲乙双方通过《财务顾问服务签收函》的方式协商确认。(二)专项财务顾问服务内容年度财务分析报告:公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析;年度财务指标预测和敏感性分析;年度资本运营和经营管理情况分析。独立财务顾问报告:为企业(上市公司)关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。直接融资顾问:包括企业融资和项目融资,以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施。企业重组顾问:为企业股份制改造、资产/债务重组设计方案,编写改制和重组文件,在方案实施过程中提供顾问服务,并协调其他中介机构。兼并收购顾问:为企业兼并收购境内外上市公司(或非上市公司)物色筛选目标公司;实施尽职调查;对目标公司进行合理评估,协助分析和规避财务风险、法律风险;协助制定和实施并购方案;设计和安排过桥融资;协助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调,协助有关文件的报备和审批。管理层收购(MBO及员工持股计划(ESOP:管理层和员工持股方案的设计;收购主体的设计和组建;收购融资方案设计和支持;相关部门的沟通和协调,协助有关文件的报备和审批。投资理财:为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务;帮助企业进行资本运作和投资理财,实现一级市场和二级市场联动收益。管理咨询:针对企业的行业背景和发展现状,为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询;协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。境外上市财务顾问:为企业境外上市提