外商投资商业保理公司设立商务审批和工商登记.doc

外商投资商业保理公司设立商务审批和工商登记所需文件清单政策提示:(一)设立商业保理公司应当符合下列要求:1、主出资人应当为企业法人或其他社会经济组织,且在申请前1年总资产不低于5000万元; 2、公司注册资本不低于5000万元,全部为实收货币资本,且来源真实合法; 3、商业保理公司应当拥有2名以上具有金融领域管理经验且无不良信用记录的高级管理人员(担任副总经理及以上职务或相当职务的管理人员),拥有与其业务相适应的合格专业人员; 4、境外投资者或其关联实体应当具有从事保理业务的业绩和经验; 5、商业保理公司原则上应当设立为独立的公司,不混业经营。商业保理公司的名称中的行业表述应当标明"商业保理"字样; 6、商业保理公司的投资者应具备开展保理业务相应的资产规模和资金实力,不得以借贷资金和他人委托资金投资,有健全的公司治理结构和完善的风险内控制度,近期没有违规处罚记录; 7、商业保理公司不得从事吸收存款、发放贷款等金融活动,禁止专门从事或受托开展催收业务,禁止从事讨债业务;8、法律法规规定的其他条件。(二)商业保理公司可以经营下列业务:1、以受让应收账款的方式提供贸易融资。2、应收账款的收付结算、管理与催收。3、销售分户(分类)账管理。4、与本公司业务相关的非商业性坏账担保。5、客户资信调查与评估。6、相关咨询服务。一、商务审批提交要件规范序号文件名备注1申请材料清单2企业设立申请书股东自行拟定,全体股东签署3出资各方签署的拟设立商业保理公司可行性研究报告应包括以下内容:(1)主出资人为企业法人或其他社会经济组织的基本情况:包括名称、注册地、注册资本、法定代表人等。境外投资者或其关联实体具有从事保理业务业绩和经验的情况; (2)商业保理企业设立方案:a、企业基本情况:包括拟用名称、注册地、法定代表人、投资总额及注册资本、出资结构、经营范围;b、投资规模分析、资金来源说明;c、管理机构设置及人员配备; (3)拟开展商业保理业务介绍:包括市场分析、操作流程及特点、风险控制制度等。4外商投资企业合同和章程全体股东签署,其中:外资企业(含外商独资和外商合资)只提交章程即可5工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》复印件6投资者主体资格证明或身份证明外国投资者的主体资格证明或身份证明文件应经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使(领)馆认证;港澳台投资者的主体资格证明或身份证明应当依法提供当地公证机构的公证文件;中方投资者营业执照(复印件)7拟任法定代表人身份证明(复印件)8载明投资者具有良好资信状况的资信证明文件9投资各方经会计师事务所审计的最近一年的审计报告10中方若以国有资产(现金投资除外)参与投资,应提供国有资产评估报告及评估结果的确认(或备案)文件11董事会成员(执行董事)、监事会成员(监事)名单、委派书及身份证明(复印件)12商业保理企业高管人员情况表、高管人员身份证明、学历证明、执业资格证明及金融领域从业经验证明(包括曾就业单位开具的工作证明或与其签订的劳动合同等)《商业保理企业高管人员情况表》参见“表格下载”13股东承诺函参见“表格下载”14场地使用证明或租赁协议、房屋产权证明(复印件)15外国投资者签署的法律文件送达授权委托书16外商投资商业保理企业登陆《商务部商业保理业务信息系统》(网址:.、.)填报相关报表17审批部门要求的其它文件二、工