建设企业合规管理体系管控企业合规运营风险.ppt

建设企业合规管理体系管控企业合规运营风险目录序言国际,国内重要的“合规管理制度”介绍、企业合规管理体系四、企业提升合规管理能力的意义序言:近年来,全球贸易监管环境日趋严格,合规经营已成为企业家首要责任和必然选择,越来越多的企业家认识到:合规管理能力是关乎中国企出去”参与国际竞争力的问题,是关乎企业能否做大做强做久的问题。美国911事件后,2005年以来无论是联合国全球契约组织十项原则,还是世界海关组织的《全球贸易安全与便利标准框架》、还是《亚太经合组织高效率公司合规项目基本要素》;还是国际标准化组织制定的S019600《合规管理体系一一指南》都针对企业合规管理提岀严格的标准框架要求何为合规管理:“合规”pliance翻译而来,通常包含以下三层含义(1)遵守法规,即公司总部所在国和经营所在国的法律法规及监管规定(2)遵守规制:即企业内部按照行业要求、管理要求制定的内部规章、商业行为准则(3)遵守规范:即职业操守和道德规范等如尊重和支持人权的保护,废止童工、根除职业歧视;承担更大的环境责任,反对各种形式的腐败(中国企业大问题)。美国根据《反海外腐败法》(FCPA)查处的其他国家进行商业贿赂活动的跨国公司,高达55家跨国公司;主要是跨国公司通过商业贿赂搞不正当竞争世界银行根据《采购指南》对参与承接世界银行资助项目,据统计:2010年开始至2015年9月11日遭遇制裁的全球公司864家公司,中国遭制裁公司占有相的比重。如:中国水利电力对外公司,也有深圳的公司。甚至有些发达国家保护本国商业利益对中国企业恶意进行合规审查。深圳很多具有全球影响力的企业都经理过TPP跨太平洋伙伴关系协定设立严格的劳工、环境保护等条款将中国排除在外等。·2013年7月中国有关部门调查葛兰素史克中国公司商业犯罪问题。2014年6月9日,国务院颁布了《关于进一步加强贸易政策合规工作的通知》,2015年5东省政府出台了《广东省贸易政策合规作实施办法》,表明中国政府重视合规2014年11月6日,海关总署印发《海关全面深化改革总体方案》憂悳中留緬奕谡勞觌旮錱夔革深圳海关将和推进企规管理能力建设列入2016年海关重点工作扶国家级高新技术企业和10000家高成2014年开始设计实报道了深关深度惠及数万家企业今年该计划实施重点是百”带动“千万”;重点是对两去年底,汪洋总理在听取要求海关努力探索,去实今年思路,“自重点实施“一企一策扶持计划是和政府部门一起包括海立起包括所有政府部门合规要求的全覆盖的合规管理体系,培育企业建和企业一起干,引帮助,培育企业建立合规管理体这方面,我们正努力做四件事:是与科委合作,培育“双高企业”即:国家亮新技术舍业和围原标准的高级认证企业自新示范区,创新卷是与政府部门合作,建立全覆盖的政府部门合规体系三是与相关协会、外促会、进出口商会外商投资协会,全面推进合规管理体系建设四是抓紧研究出台企业“合规管理行为准则和相关管理制度、运营机制”,支持企业合持续的完善合规制度体系和健全合规管控机制,最终形成公司的合规文化。这!午的终极目标国际,国内重要的“合规管理制度”介绍)联合国全球契约组织十项原则原则1:对于国际公认的人权的保护,企业应当给予支持和尊重原则2:确保企业之间不会沆瀣伤害人权。原则3:企业应当维护劳工结社的自由,以及对集体谈判权利的形式的强制性劳动。j效废止童原则6:根除就业和职业歧视原则7:针业应当支持预防性方法。原则8:采取措施去承担更大责原则9:鼓励环境友发和扩散原则10:企业应当反对各种形式的腐败,包括敲诈勒索和行贿受贿。(二)《全球贸易安全与便利标准框架》11简介2《框架》《框架》的四要素14《框架》、世界海关组织关于全球贸易安全与便利的标准31支柱一:海关与海关的合作网络32支柱一标准33支柱二:海关与商界的伙伴关系34支柱二标准附录:集装箱货运安全封志完整性计划附件二:关于海关与商界伙伴关系的技术细则(三)中美C-TPAT联合验证所订立的安全建议去强化其有关设施、人员、程序及付运方面施及管内容涵盖八大范围程序安全(ProceduralSecurity)信息处理(ocumentationProcessing)实体安全(PhysicalSecurity)存取监控(AccessControls人员安全(PersonnelSecurity)教育训练(EducationandTrainingAwareness申报舱单程序(ManifestProcedures运输安全(ConveyanceSecurity凡进入美国的货物一直到货柜送至美国客户端为止供货商的货品数据、运送过程时间、人员名