建设企业合规管理体系管控企业合规运营风险.ppt

建设企业合规管理体系管控企业合规运营风险..ppt建设企业合规管理体系管控企业合规运营风险?一、序言?二、国际,国内重要的“合规管理制度”介绍?三、企业合规管理体系?四、企业提升合规管理能力的意义目录近年来,全球贸易监管环境日趋严格,合规经营已成为企业家首要责任和必然选择,越来越多的企业家认识到:合规管理能力是关乎中国企业“走出去”参与国际竞争力的问题,是关乎企业能否做大做强做久的问题。美国 911 事件后, 2005 年以来无论是联合国全球契约组织十项原则,还是世界海关组织的《全球贸易安全与便利标准框架》、还是《亚太经合组织高效率公司合规项目基本要素》;还是国际标准化组织制定的 ISO19600 《合规管理体系——指南》, 都针对企业合规管理提出严格的标准框架要求。一、序言: ?何为合规管理: “合规”pliance 翻译而来,通常包含以下三层含义。?(1)遵守法规,即公司总部所在国和经营所在国的法律法规及监管规定; ?(2)遵守规制:即企业内部按照行业要求、管理要求制定的内部规章、商业行为准则; ?(3)遵守规范:即职业操守和道德规范等。如尊重和支持人权的保护,废止童工、根除职业歧视;承担更大的环境责任,反对各种形式的腐败(中国企业大问题)。?美国根据《反海外腐败法》( FCPA )查处的其他国家进行商业贿赂活动的跨国公司,高达 55家跨国公司;主要是跨国公司通过商业贿赂搞不正当竞争; ?世界银行根据《采购指南》对参与承接世界银行资助项目,据统计: 2010 年开始至 2015 年9月 11日遭遇制裁的全球公司 864 家公司,中国遭制裁公司占有相当的比重。如:中国水利电力对外公司,也有深圳的公司。甚至有些发达国家保护本国商业利益对中国企业恶意进行合规审查。深圳很多具有全球影响力的企业都经理过。? TPP 跨太平洋伙伴关系协定设立严格的劳工、环境保护等条款将中国排除在外等。? 2013 年7月中国有关部门调查葛兰素史克中国公司商业犯罪问题。? 2 014 年6月9日,国务院颁布了《关于进一步加强贸易政策合规工作的通知》, 2015 年5月 15日广东省政府出台了《广东省贸易政策合规工作实施办法》,表明中国政府重视合规。? 2014 年 11月6日,海关总署印发《海关全面深化改革总体方案》,首次提出了“创新企业协调员制度,提升企业合规管理能力”的改革要求, 也是中国海关第一次引入“合规管理”企业发展目标。?深圳海关将“十百千万家企业扶持计划”即“参天工程”和推进企业合规管理能力建设列入 2016 年海关重点工作。“十百千万家企业扶持计划”即“重点扶持深圳 10家总部企业、 100 家上市公司、 1000 家国家级高新技术企业和 10000 家高成长性生产型中小微企业。”,该计划与 2014 年开始设计实施, 2014 年《新华社高层参考》专门报道了深圳海关深度推广“十百千万家企业扶持计划”惠及数万家企业。?今年该计划实施重点是:用“十百”带动“千万”;重点是对两个五百强和“专精特新”企业实施;去年底,汪洋总理在听取署党组工作汇报时, 对于署长提出一个工作要求:探索“自己干和一起干的契合点”,于署长在今年海关工作会议报告中正式提出要求海关努力去探索,去实践。这项工作与“十百千万”计划不谋而合; ?今年思路, “自己干”重点实施“一企一策扶持计划; “一起干”,一是和政府部门一起干,推动“三互”工作,整合包括海关、国检、外汇、国税部门对企业合规要求,建立起包括海关 AEO 认证的所有政府部门合规要求的全覆盖的合规管理体系,培育企业建立大合规体系;二是和企业一起干,引导,帮助,培育企业建立合规管理体系。?这方面,我们正努力做四件事: ?一是与科委合作,培育“双高企业”即:国家高新技术企业和国际标准的高级认证企业,自主创新示范区,创新卷; ?二是与政府部门合作,建立全覆盖的政府部门合规体系。?三是与相关协会、外促会、进出口商会、外商投资协会,全面推进合规管理体系建设。?四是抓紧研究出台企业“合规管理行为准则和相关管理制度、运营机制”,支持企业合规运营,通过持续的完善合规制度体系和健全合规管控机制,最终形成公司的合规文化。这就是我们和企业一起干的终极目标。二、国际,国内重要的“合规管理制度”介绍?(一)联合国全球契约组织十项原则?原则 1:对于国际公认的人权的保护,企业应当给予支持和尊重。原则 2:确保企业之间不会沆瀣一气,伤害人权。原则 3:企业应当维护劳工结社的自由,以及对集体谈判权利的有效认可。原则 4:根除一切形式的强制性劳动。原则 5:有效废止童工。原则 6:根除就业和职业歧视。原则 7:针对环境的挑战,企业应当支持预防性方法。原则 8:采取措施去承担更大的环境责任。原则 9:鼓励环境友好型技术的开发和扩散。原则 10:企业应当反对各种形式的腐|败,包括敲诈勒索和行贿