投资银行部门业务流程指引.docx

投资银行部门业务流程指引
1、 项目搜集
投资公司的项目主要有四个来源：（1）依托公司资源、员工人脉资源建立起 项目信息网络，投资对象主要为准中小板、准创业板上市企业、准主板上市企业， 兼顾部分处丁发展初期、有长期发展潜力的种子企业。它的特点是贴近资本市场， 退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）与国内外创业投资公司结 为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）、加入股权投资协会等行业组织，利用 行业协会会员优势，较早的了解行业发展动态和企业信息； （4）、派出专门人员
跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点， 通过项目洽谈、寄送资料、报刊 资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好 项目资源储备。
2、 项目初审
项目经理（项目专员）在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内， 对项 目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》 。项目经过初 选后分类、编号、入库。
3、 签署保密协议
在要求提供完整的商业计划书之前， 项目经理（项目专员）应主动与企业签 署保密协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书, 则在接受对方的商业 计划书之后就可与之签署保密协议。
4、 立项申请与立项
项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的， 项目经理（项目专员）填
写《立项审批表》，报公司项目考评会批准立项。立项批准一般在五个工作日内 完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作。
5、 尽职调查
立项批准后，项目经理（项目专员）到项目企业进行尽职调查，并填写完成 企业《尽职调查报告》。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目经理（项目 专员）编写完整的《投资建议书》。尽职调查一般在二十个工作日内完成。
6、 投资决策委员会审查
公司董事会下设投资决策委员会，由该委员会代董事会行使投资决策权
资决策委员会采用会议及信函两种工作方式， 投资项目应取得投资决策委员会简 单多数通过，当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占 1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。所有内部审查工作自接到项目经 理（项目专员）提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《投资决策委员 会决策意见表》。在项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇到与投资决策 委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交投资决策委员会 重新决策。
7、 签订投资协议
投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相 关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署《投资协议》 。
8、 对项目企业的跟踪管理
在投资协议生效后，项目经理（项目专员