员工奖励与处罚办法.docx

XXXX证券有限责任公司
员工奖励与处罚办法
第一章总则
第一条 为规范员工行为，维护正常经营、管理秩序，保障公
司各项规章制度的贯彻执行，特制定本办法。
第二条 本办法适用于全体员工。
第三条对员工的奖惩实行精神鼓励、思想教育与物质奖惩相结
合的原则。
第二章奖励
第四条奖励类别：
（一） 精神奖励
1、通报表扬；2、授予荣誉称号；3、记功。
（二） 物质奖励
1、一次性奖金；2、加薪；3、晋级；4、其他。
第五条荣誉称号包括：
（一） 优秀员工；
（二） 业务能手；
（三） 明星员工；
（四） 优秀部门/分支机构负责人
第六条 记功，分为三等功、二等功、一等功、特等功。
第七条奖励条件
（一）在开拓业务、完成工作及任务方面取得显着成绩或经济效
益者;
（二） 积极向公司提合理化建议并为公司采纳， 取得明显效益者；
（三） 维护公司利益，为公司争得荣誉，对突发事件、事故妥善 处理，防止事故发生或挽救经济损失有功者；
（四） 维护纪律，抵制歪风邪气事迹突出者；
（五） 品行优良、业务能力突出、工作认真、爱岗敬业者；
（六） 其他对公司作出贡献， 总经理办公会认为应当给予奖励的。 第八条奖励程序
（一） 公司层面奖励
1、 公司领导、部门、分支机构提名，并提供事迹材料。部门、分 支机构负责人由分管领导提名。
2、 人力资源部初审，向分管人力资源的领导汇报， 由其作出是否 提交总经理办公会研究的决定。
3、 公司总经理办公会批准。
4、 人力资源部发文。
（二） 分支机构层面奖励：经分支机构办公会研究后作出决定， 向人力资源部报备。
第三章处罚
第九条处罚类别
（一） 行政处罚
1、诫勉谈话；2、通报批评；3、警告；4、记过；5、降职；6、撤职; 7、离岗察看；
8、劝退；9、辞退；10、除名。
（二） 经济处罚
1、一次性罚款；2、扣发工资；3、降薪
第十条 行政处罚与经济处罚可单处，也可并处。
第十一条处罚条件
员工有下列行为之一，视情节轻重，分别给予不同形式的处罚。
（一） 发生以下行为，给公司造成经济损失或不良影响的：
1、 违反国家法律、法规、政策和公司规章制度；
2、 滥用职权，违反财经纪律，盗取、挥霍、浪费公司资财，损公 肥私；
3、 玩忽职守，违规操作或违规指挥；
4、 不坚持财经制度，丧失原则；
5、 泄露公司秘密，丢失重要文件和资料；
6、 盗用公司名义对外签订协议，或有其他谋取私利行为的；
7、 违规买卖股票、代客理财或挪用、盗取客户资产；
8、 不按公司客户服务标准服务， 对客户态度恶劣，受到客户投诉， 影响公司声誉的。
（二） 出现业务差错、事故或其他重大事项，故意隐瞒不报的。
（三） 没有及时阻止危害公司事件，任其发生的。
（四） 拒不执行公司决定，干扰正常工作进行的；或不服从工作 安排或无理取闹，影响经营秩序、工作秩序，造成不良影响的；遇有 工作岗位变动拒不办理移交或移交不清的。
（五） 在工作中不坚持原则，徇私舞弊的；利用职权对员工打击 报复或包庇员工违规违纪行为的。
（六） 违反劳动纪律，工作时间擅自离岗、消极怠工的。
（七） 工作状态不佳，责任心不强，不能胜任岗位要求，不能完 成上级交办任务，