审计报告 - 中国证券业协会.doc

合规管理有效性评估报告
（不存在重大风险）
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券公司合规管理试行规定》和中国证券业协会（以下简称“协会”）《证券公司合规管理有效性评估指引》等法律、法规和准则的要求，公司董事会（或监事会，或董事会授权管理层）牵头成立跨部门评估小组，于**年**月**日至**年**月**日对本公司（以下简称“公司”）20**年度合规管理的有效性进行了评估。
在合规管理有效性评估过程中，评估小组采用了访谈、文本审阅、问卷调查、知识测试、抽样分析、穿行测试、系统及数据测试等评估方法，从合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面，复核了各业务及管理部门的自评底稿等文件，为评估公司合规管理的有效性取得了必要的评价证据。
经评估，报告期内，公司对纳入评估范围的业务与事项均已建立了相应的管理制度，并得到有效执行，达到了公司合规管理的目标，在所有方面不存在重大合规风险。
此外，评估小组还注意到，公司合规管理尚存在以下待改进的薄弱环节：
合规管理环境方面
合规管理职责履行方面
经营管理制度与机制的建设及运行方面
本次评估具体情况详见后附合规管理有效性评估报告说明。
（本页无正文）
XX合规管理有效性评估小组
二零××年××月××日
评估小组成员（签名）

××公司20××年度
合规管理有效性评估报告
（存在重大风险）
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券公司合规管理试行规定》和中国证券业协会（以下简称“协会”）《证券公司合规管理有效性评估指引》等法律、法规和准则的要求，公司董事会（或监事会，或董事会授权管理层）牵头建立跨部门的评估小组，于**年**月**日至**年**月**日对本公司（以下简称“公司”）20**年度合规管理的有效性进行了评估。
在合规管理有效性评估过程中，评估小组采用了访谈、文本审阅、问卷调查、知识测试、抽样分析、穿行测试、系统及数据测试等评估方法，从合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面，复核了各业务及管理部门的自评底稿等文件，为评估公司合规管理的有效性取得了必要的评价证据。
经评估，报告期内，下述业务及事项存在重大合规风险:
合规管理环境方面
合规管理职责履行方面
经营管理制度与机制建设及运行方面
除上述业务及事项外，其他纳入评估范围的业务与事项已建立了相应的管理制度和机制，并得到有效执行，达到了公司合规管理的目标，不存在重大合规风险，但尚存在以下待改进的薄弱环节：
合规管理环境方面
合规管理职责履行方面
经营管理制度与机制建设及运行方面
本次评估具体情况详见后附合规管理有效性评估报告说明。
（本页无正文）
XX公司合规管理有效性评估小组
二零××年××月××日
评估小组成员（签名）
××公司20××年度
合规管理有效性评估报告说明
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券公司合规管理试行规定》和中国证券业协会（以下简称“协会”）《证券公司合规管理有效性评估指引》等法律、法规和准则的要求，我们对本公司（以下简称“公司”）20**年度合规管