银行间债券市场债券招标发行管理细则.docx

银行间债券市场债券招标发行管理细则
———————————————————————————————— 作者：
———————————————————————————————— 日期：

银行间债券市场债券招标发行管理细则
第一章   总 则
第一条 　 为规范发行人使用中国人民银行债券发行系统在银行间债券市场招标发行债券的行为，保证银行间债券市场债券招标发行工作公平、公正、有序，维护债券发行各方的权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《银行间债券市场债券发行现场管理规则》（银发〔2002〕第199号文印发，以下简称《管理规则》），制定本细则。
第二条 　 金融机构、非金融企业及中国人民银行认可的其他机构（以下称发行人）在银行间债券市场招标发行债券的行为适用本细则。
第三条 　 本细则所称债券，是指由发行人在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具。
第四条 　 中国人民银行依法对债券招标发行进行现场监督管理，并对发行人申请招标发行债券进行备案管理。
第五条 　 债券招标发行期间，中国人民银行将派出观察员进行现场监督。中国人民银行观察员的职责是：监督现场人员执行《管理规则》和本细则，保证债券招标发行现场工作公平、公正、有序。
第六条 　 中结算有限责任公司为中国人民银行债券发行系统（以下简称发行系统）的技术支持部门，为债券招标发行提供技术支持、信息披露服务及信息安全管理。
第七条 　 发行人、投标参与人等相关各方在招标发行过程中，必须遵守相关管理规定，禁止欺诈、串通等损害公平竞争的行为。
第八条 　 银行间债券市场债券招标发行现场（以下简称发行现场）包括发行室、密押核对室、值守室三个区域。发行现场只允许发行人的工作人员、中国人民银行观察员、技术支持部门的系统操作人员进入。其他人员在债券招标发行期间，未经中国人民银行同意，不得进入发行现场。
第九条 　 进入发行现场前，所有人员应将随身携带的手机等通讯工具关闭并存放于专用保管箱，不得携带任何通讯工具进入发行现场。
第十条 　 债券招标发行期间，发行现场内的所有人员不得离开发行现场。
第二章   债券招标发行备案
第十一条 　发行人招标发行债券的，应与投标参与人签订书面协议，明确双方招投标权利义务关系。
第十二条 　商业银行及非银行金融机构招标发行债券的，除应遵守《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》（中国人民银行令〔2005〕第1号发布）外，还应向中国人民银行提交以下备案材料：
（一）准备公开披露的文件目录；
（二）债券招标发行承诺函（具体格式见附1）；
（三）债券招标发行工作人员名单（具体格式见附2）；
（四）中国人民银行要求的其他材料。
第十三条 　非金融企业及中国人民银行认可的其他机构招标发行债券的，应至少提前三个工作日向中国人民银行提交以下备案材料：
（一）主管部门批准本期债券发行的文件；
（二）本期债券发行办法和招标书，发行办法应至少包