工艺设备和人员变更管理规定.docx

XXX公司工艺设备和人员变更管理规定
第一章总则
为消除或减少由于工艺、设备和人员变更引起的潜在事故隐患，依据XXX制定本规定。
本规定适用于XXX公司所属的炼油化工企业（以下简称炼化企业）。
本规定规范了炼化企业生产过程中工艺、设备和人员变更的管理流程、措施及要求。
名词解释：
工艺设备变更
涉及工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的改变（如压力等级改变、压力报警值改变等）。
（二）微小变更
影响较小，不造成任何工艺、设计参数等的改变，但又不是同类替换的变更，即“在现有设计范围内的改变”。
（三）同类替换
符合原设计规格的更换。
（四）人员变更
是指员工岗位发生变化，包括永久变动和临时承担有关工作。表现形式有：调离、调入、转岗、替岗等。
（五）关键岗位
指与风险控制直接相关的管理、操作、检维修作业等重要岗位。此类岗位会因人员的变动而造成岗位经验缺失、岗位操作熟练程度降低，可能导致
人员伤亡或不可逆的健康伤害、重大财产损失、严重环境影响等事故。
第二章职责
炼油与化工分公司组织制定、管理和维护本规定。
炼化企业根据本规定制定、管理和维护本单位的工艺、设备和人员变更管理实施细则，各相关职能部门按照“谁主管、谁负责”的原则执行本规定，并提供培训、监督与考核。
炼化企业基层单位按要求执行工艺、设备和人员变更管理实施细则，对本规定提出改进建议。
第三章管理要求
第一节工艺设备变更
工艺设备变更范围包括：
（一）生产能力的改变。
（二）物料的改变（包括成分比例的变化）。
（三）化学药剂和催化剂的改变。
（四）设备、设施负荷的改变。
（五）工艺设备设计依据的改变。
（六）设备和工具的改变或改进。
（七）工艺参数的改变（如温度、流量、压力等）。
（八）安全报警设定值的改变。
（九）仪表控制系统及逻辑的改变。
（十）软件系统的改变。
（十一）安全装置及安全联锁的改变。
（十二）非标准的（或临时性的）维修。
（十三）操作规程的改变。
（十四）试验及测试操作。
（十五）设备、原材料供货商的改变。
（十六）运输路线的改变。
（十七）装置布局的改变。
（十八）产品质量的改变。
（十九）设计和安装过程的改变。
（二十）其他。
工艺设备变更的基本类型包括工艺设备变更、微小变更和同类替换，所有的工艺设备变更应按其内容和影响范围正确分类。工艺设备变更和微小变更管理执行变更管理流程（见附录A）。同类替换不执行变更管理流程（见附录B）。
工艺设备变更应实施分级管理，根据变更影响范围的大小和所需调配资源的多少，确定变更级别。变更级别的确定及控制，执行《XXXXXX股份有限公司炼化企业工艺卡片分级管理规定》、《XXXXXX股份有限公司炼化企业生产操作变动监控管理规定》。
变更由属地单位提出申请。变更申请人应初步判断变更类型、级别，做好实施前的各项准备工作，提出变更申请。工艺设备变更申请审批表见附录C，微小变更申请审批表见附录D。
变更应充分考虑健康安全环境影响，并确认是否需要危害分析。对需要做危害分析的，分析结果及采取的风险控制措施应作为变更申请的主要内容。
应按照变更的类型、级别确定审批权限。在满足所有相关工艺、设备、健康、安全、环境的条件下，批准人或其授权人方能批准。
变更审批内容：
变更目的。
变更涉及的相关技术资料。
变更内容。
变更带来的健康安全环境影响（危害分析及风险削减措施）。
涉及操作规程修改的，审批应提交修改后的操作规程。
对人员培训和沟通的要求。
变更的限制条件（如时间期限、物料数量等）。
强制性批准和授权的要求。
变更实施涉及启动前安全检查，执行《启动前安全检查管理规定》；涉及作业许可，执行《作业许可管理规定》。
变更涉及的所有资料以及操作规程都应确保得到适当的审查、修改或更新。
变更应严格按照变更审批确定的内容和范围实施，并对变更过程实施跟踪。
完成变更的工艺、设备在投用前，应对变更影响或涉及的人员进行培训或沟通，培训内容包括变更的目的、作用、程序、变更内容、变更中可能的风险和影响以及同类事故案例。
变更影响或涉及的人员包括：
（一）变更所在区域的人员，如维修人员、操作人员等。
（二）变更管理涉及的人员，如工艺管理人员、培训人员等。
（三）其他相关人员，如承包商、外来人员、供应商、相邻装置（单位）或社区的人员等。
变更所在区域或单位应建立变更工作文件、记录，以便做好变更过程的信息沟通。工作文件、记录包括变更管理程序、变更申请审批表、风险评估记录、变更登记表以及变更结项报告等。
变更实施完成后，应对变更是否符合规定内容，达到预期目的进行验证，提交变更结项报告，并完成以下工作：
（一）所