证券公司合规管理培训.ppt

主要内容
合规概述
员工行为基本规范
业务条线合规指引
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第一部分 合规概述
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一、合规、合规风险与合规管理的概念
合规 指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
合规风险 指因公司及其工作人员的经营管理或者执业行为违反法律、法规和准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的风险。
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一、合规、合规风险与合规管理的概念
合规管理 指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
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二、合规的重要性
合规是公司持续稳健发展的内在要求
合规是构建内控长效机制的必由之路
合规是增强公司核心竞争力的重要措施
合规是衡量个人职业素质的重要标准
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公司及其员工经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
三、合规管理目标
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四、合规管理理念
全面合规
全员合规
管理合规
主动合规
业务合规
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五、合规管理原则
（一）独立性原则
合规管理总部独立履行合规管理职责，对公司经营管理中的合规风险履行识别、评估、监督和报告义务。
（二）全面性原则
合规是公司全体员工的共同责任，合规管理应遵循全员参与，全过程监控，全方位管理的原则。
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五、合规管理原则
（三）分工协作原则
合规管理总部在公司内部享有独立的地位，合规管理总部与其它风险管理部门以及业务部门之间确立明确的分工、协作关系，界定各自的职责，确保公司合规管理体系的健全、有效。
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六、合规责任主体和组织体系
合规人人有责，每个员工有责任保证在自身经营管理和执业行为的合规性，合规总监和合规管理总部在此过程中起到协助和监督作用。
公司合规管理实行董事会领导下的合规总监负责制。建立由公司董事会及董事会合规管理与风险控制委员会、合规总监、合规管理总部、各部门与分支机构合规主管分级管理、各司其职的严密的组织架构，分别履行决策与辅助决策、监督、执行与反馈职能。
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