中国某银行工作人员违规失职行为处理办法.docx

篇目九
中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法
目 录
总 则
为确保金融规章制度的贯彻实施，强化内部管理，惩戒违规失职行为，防范金融风险，促使建设银行各项业务正常进行和健康发展，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律、法规和规章，制定本办法。
本办法所称违规行为，是指建设银行工作人员违反国家制定和颁布的关于金融业务与管理的法律、法规、规章及规范性文件、建设银行制定和颁布的金融业务与管理规章的行为。
本办法所称失职行为，是指建设银行工作人员怠于履行岗位职责，应作为而未作为、错误作为、不当作为，造成资产损失、不良影响、未能完成重要职责目标或工作任务的情形。
本办法所称领导人员，是指建设银行各级机构及其内设部门的负责人员。
本办法所称主管人员，是指对违规失职行为涉及的业务或者违规失职行为人负有管理责任的负责人员。
本办法适用于建设银行所有工作人员，不允许任何工作人员有超越本办法的特权。
对于已调离建设银行的工作人员，在调离前有违规失职行为的，应当进行责任认定，建议违规失职人员调入单位给予处理。
对于劳务派遣制人员的违规失职行为，按照本办法应当给予处理的，由建设银行负责调查、审理，提出具体的处理建议后移交其所在的劳务派遣公司进行处理。
工作人员违规失职行为已由国家有关机关追究其责任的，不免除按本办法的有关规定应当受到的处理。
工作人员违规失职行为涉嫌犯罪的，应当依法移送司法机关处理。
对于工作人员违规失职行为的处理，应当遵循以下原则：
（一）事实清楚、证据确凿、依据充分、定性准确、程序规范；
（二）处理的轻重应当与工作人员违规失职行为的性质、情节、风险大小、后果的严重程度以及违规失职人员应承担的责任相适应。
对于违规失职工作人员的处理种类有：
（一）纪律处分，包括：警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除；
（二）其他处理，包括：诫勉谈话、通报批评、减发绩效工资、引咎辞职、责令辞职、解除劳动合同，其中引咎辞职、责令辞职仅适用于领导人员。
减发绩效工资的金额由作出处理决定的机构根据违规失职行为的性质、情节、损害后果等酌情确定。
对本办法只规定了纪律处分的违规失职行为，根据情况可以给予其他处理。
依照本办法受到开除处分以及解除劳动合同处理的工作人员不得重新在建设银行工作。
受到其他形式纪律处分的工作人员，在处分期间不得晋升职务、职等、工资级别和专业技术职务，并取消评先、评优资格。
依照本办法受到通报批评、减发绩效工资处理的工作人员，六个月内不得晋升职务、职等，并取消评先、评优资格；受到诫勉谈话处理的工作人员，六个月内不得评先、评优。
有下列情形之一的，应当从重处理：
（一）故意违规且情节严重的；
（二）违规失职给建设银行造成较大财产损失或者声誉损害的；
（三）在纪律处分期间内再次违规或者失职的；
（四）阻挠、抗拒调查、处理或整改的；
（五）隐瞒违规失职行为的事实真相或者伪造、隐匿、篡改、毁灭有关证据及授意、指使、强令、胁迫他人隐瞒违规失职行为的事实真相或者伪造、隐匿、篡改、毁灭有关证据的；
（六）对检举人、证人、鉴定人、调查处理人打击报复的；
（七）违规失职后逃匿的；
（八）违规失职造成其他严重后果的。
授意、指使、强令、胁迫他人违规失职的，按照其授意、指使、强令、胁迫他人所为的违规失职行为从重处理。
本办法所称后果或情节严重，是指下列情形：
（一）因违规失职行为发生案件或重大事故的；
（二）因违规失职行为造成建设银行较大财产损失的；
（三）因违规失职行为造成建设银行声誉损害的；
（四）因违规失职行为造成建设银行办公、营业秩序混乱的；
（五）因违规失职行为导致建设银行受到外部监管机构或政府部门处罚的；
（六）经他人劝阻，仍继续实施违规失职行为的；
（七）违规失职行为查处机构认定为情节严重或者后果严重的其他情形。
有下列情形之一的，可以从轻、减轻或者免予处理：
（一）初次或者过失违规，情节较轻的；
（二）违规失职后认识错误态度较好，能主动检查纠正错误或者交待问题，并积极采取补救措施，有效避免或者减轻损害后果发生的；
（三）违规失职后主动检举揭发调查人员尚不掌握的他人的严重违规或失职行为，情况属实的；
（四）主动赔偿因违规失职所造成的损失的；
（五）抵制无效，被迫实施违规行为的。
抵制无效，被迫实施违规行为后，及时向相关部门举报，且未造成严重后果的，应当免予处理。
一人因同一违规失职行为同时触犯本办法两条以上处理规定的