我要上传

下载此文档

证券期货投资者适当性管理办法.zip

文档分类：金融/股票/期货 | 页数：约40页举报非法文档有奖

1/40

下载提示

1.该资料是网友上传的，本站提供全文预览，预览什么样，下载就什么样。
2.下载该文档所得收入归上传者、原创者。
3.下载的文档，不会出现我们的网址水印。

同意并开始全文预览

1/40 下载此文档

文档列表 文档介绍

《证券期货投资者适当性管理办法》培训会中国证监会投资者保护局
昆明 2017年6月5日
中国证券监督管理委员会
CHINA SECURITIES REGULATORY COMMISSION
*
3
一、《办法》的起草背景
4
一、《办法》的起草背景
5
返回
6
二、《办法》的定位和思路
基本
定位
核心逻辑
7
8
*
三、《办法》解决的主要问题
三、《办法》解决的主要问题
*
第三条向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。

证券期货投资者适当性管理办法来自淘豆网m.daumloan.com转载请标明出处.

猜你喜欢

相关文档更多>>

非法内容举报中心

文档信息

页数：40
收藏数：0 收藏
顶次数：0 顶
上传人：独角戏
文件大小：2.89 MB
时间：2021-06-19

相关标签

投资者适当性管理办法投资适当性管理办法投资者适当性管理细则投资者适当性管理制度证券投资管理办法证券期货投资咨询管理暂行办法适当性管理办法证券投资者保护基金管理办法证券投资基金管理办法证券公司短期融资券管理办法

股票中长线技巧股票短线技巧股票经典资料股票技术指标学习财经资料投融资/租赁

最近更新

在线
客服
微信
客服
意见
反馈
手机
查看
返回
顶部