银行稽核工作计划.doc

银行稽核工作计划.doc银行稽核工作计划
【银行稽核工作计划】先套用葛优在一部贺岁电影中的经典台词：2010年过去了， 我很怀念它。这一年，我和我的团队，秉乘李总简约睿智、高屋建翎式的行事风范，直接 在吴总严谨务实、追求卓越管理风格的领导下，不断汲取着魏总、默总等老领导的业务经 验，不断向工行的老师们请教和探讨，在内外部检查问题督改等方面圆满完成了工作任务, 划上了一个比较圆句号。下面，我简要对2010年的工作做以下总结
一、主要业务开展用三句话来概括，就是2010年是个上会报告年，2010年是个开 拓创新年，2010年是个制度规范年。
（一）2010年是个上会报告年随着稽核体制改革的不断深化，我感觉稽核部的角 色定位被行领导不断地提高。
为什么这么说呢，2010年最突出的体现就是需要稽核部上会的综合材料越来越多 了。我粗略地统计了 一下，从年初的董事会开始，由我室或我本人参与撰写的各类董事会、 行长办公会、经营分析会，或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达10项次13份报 告，平均每个月1份多，仅正文及附件总字数约13万余字，至于为写成这13万字所 需要读的基础材料更是数量巨大。
《稽核部年度工作计划》，计划合计13543字，附件4532字，汇总分析量214065字, 分为简约版和详细版，上了 2次行长办公会并通过。
《华夏银行股份有限公司XX年年内部控制检查监督工作报告》，20389字，分为汇 报版、报告版和说明，董事会通过。
《华夏银行市场风险管理审计报告》，8678字，分为汇报版、报告版和说明，董事会 通过。
《华夏银行关联交易审计报告》，董事会通过。
《2010年1季度稽核监督报告》，正文6284字，附件38435字，行长办公会汇报。
《2010年1季度内外部检查问题整改情况报告》，10583字，由李总作为部分内容 向吴行长汇报。
《2010年上半年稽核监督分析报告》，正文6885字，数易其稿，同时制作ppt,上 半年经营分析会上宣讲，行领导好评。
《2010年上半年内部控制监督报告》，7017字，董事会通过。
《2010年度各分行突出风险问题分析报告》，11003字，准备向行领导汇报。
《2010年度市场风险稽核报告》，6300字，准备向董事会报告。
此外，还根据部领导安排，规范报告模式和要求，组织各分部向吴行长和成书记汇报区域行 风险状况。
记得我曾和同事们感言，写报告我是最不怕的，但是最怕的是写上会的材料。因为， 每次上会宣讲，面对的受众往往层次很高或范围很广，出现错误后其放大倍数较大，因此 对工作的精准度和深度分析要求更高。
短短一句话可能都会对行长或分行有很大的影响，年至今，XX这么多年，承担 着稽核部大部分上会材料的组织，压力是非常之大的。
可以说，每一次汇报，每一次上会，都如“过堂”一般，从材料的搜集到结构的搭建; 从内容的填充到整体的润色，从撰写的角度到总体的高度，没有哪一个流程不是耗费了主 撰人、协作者及各级领导的大量心血，每一份报告的辛苦写作过程都深深刻在每一个经历 它从无到有全过程的参与者的心里。而2010年上会材料是尤其的多，这么多上会材料中， 我不想一一道来，仅想讲印象最深的2份。
一是全年工作计划的制定。
2010年工作计划，最突出的特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析”的理念, 并将其贯彻到各稽核办公室和各分部的思想中，落实到计划的实际编制行动中。在李总的 大力肯定和支持下，我就计划的编制细节多次和吴总沟通，由于无可借鉴经验。从计划通 知的下发开始，我们一步步地讨论需求调研的层面和对象（首次涵盖了总分行从行领导到 柜台操作人员的各层面）、需求调研的问卷格式（分ab卷，既有选择题又有问答题）、需 求报告和风险分析的方向和内容、计划主体的层次和附件的内容，每个细节和节点都设计 得力求完美。当一份份需求调研问卷发给行长秘书，看到他们惊奇而赞许的目光，当一份 份行领导稽核需求调研问卷返还时，读到他们或详尽或简洁的答案时，心中被稽核带给 自已的快乐填满了，很有成就感。讲个小插曲，这里面效率最高的当属我们成书记，当我给
刘秦送上去，还在电梯间奔波时，成书记就答完了，我和刘秦在电梯间完成了交接过程，可 见主管领导对稽核工作的支持力度。当然，具体的计划编制过程就不细说了，我们的阅读量 约为21万余字，这期间的加班加点和反复多次的修改到底有多少，已经记不清了，我只记 得2010年的计划的编制，我的汗水和泪水并存，收获和快乐并存。在这里，我要感谢北京 分部的王冬主任给我的大力支持与配合。
二是半年度稽核监督分析报告的撰写。
这是我们稽核体制改革后第一次在各分行和各部门之前的亮相，是各位奋战在稽核 一线同志半年来稽核监督成果的首次展示，同事们的辛苦能否得到认可，全承载