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内控合规个人工作总结
合规工作总结2013 年度合规管理工作报告2013 年面对经济环境形势的严峻挑战和复杂局面，*****在董事 会的正确领导下，公司合规管理部门着力于完善内控管理机制，深化 合规管理体系建设，实行日常合规监控、检查与督促并重，逐步推动 合规管理工作走向正轨。
2013 年主要工作回顾： 一、完善制度建设，优化操作流程，做实内控基础 今年，一方面着力于制度的执行和落实，努力提高制度的执行性 和日常业务的合规率，并认真剖析执行过程中存在的不足和存在问 题；另一方面，认真分析和总结内部管理制度体系和内控机制，发现 内控盲点，完善各项内控管理制度，提高制度管控的覆盖面，如流动 性管理、相关应急方案的补充和完善。新增了《违规失职行为处理办 法》等管理制度，并量化了贷后检查频率以及明确了商业承兑票据贴 现业务需申报的资料等业务管理制度。
强化风险管理， 严格执行贷前、 贷中、贷后检查制度，确保信贷资产的安全性、流动性和效益性。现 又制定了*********等三项制度，这些制度将经董事会批准后实施。
随着各项制度的不断完善，公司风险管控管理标准日趋合理和完善。
二、细化合规履职范围，提高合规覆盖面 今年， 重点实施全面合规管控体系， 努力实现合规管理的全覆盖， 把合规风险控制贯穿于*****整个经营业务的全过程。合规管理通过 积极参与公司信贷业务、票据结算、财务会计结算、综合管理等各方 面进行实时合规检查，并对发现的问题及时提出针对性改进、整改措 施，提高风险的事中、事前控制能力，做到合规管理与日常业务有机 地结合，促进我公司各项经营业务合规、稳健开展。
三、完善合规管控体系，提升合规管理效果 今年，将合规功能从稽核审计部移入综合管理部，使事中合规监督与事后监督检查分离，强化
“两道”风险防控的不同功能，进一步 完善有效的合规管控机制，同时，进一步明确和细化合规管理职责和 职能，强化合规管理的功能。
四、着力培训宣导，提高全员合规意识 深入开展内控合规文化宣导，不断丰富培训层级和形式，提高合 规宣导深度和广度。
一是基本健全合规培训体系。分层次、分需求，基本建立起了面 向管理者、各职能部门和合规条线的多维度合规培训体系。首先，是 通过总经理办公会和文件传阅等多种形式，学习和贯彻执行新政策、 新制度和新办法，强化管理层合规管理意识；其次，是对广大员工， 分公司继续开展*****岗前前合规培训和新员工入司合规培训；公司 会结合各部门各岗位履职要求， 通过案例分析、 警示教育、 普法宣传、 合规承诺等方式，培育全员合规意识，引导各级干部员工夯实内控合 规的思想基础；再次，是对合规人员，以集中培训、分散培训或自学 等多种方式，提高合规条线专业知识。只有精通业务，熟悉管理，才 能将合规工作真正做好做实。
二是丰富合规宣导内容。以监管部门通报的金融领域各类案件、 典型违规案例以及金融宣传知识为重点， 与日常的公司经营管理风险 警示教育结合起来，与*****监管政策结合起来，与合规知识技能的 普及培训结合起来，与先进合规经验的交流结合起来，与合规绩效的 考核评价结合起来，既注重软性影响，又强化刚性约束。遏制违规违 纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要 五、是加大反洗钱工作的监督检查力度。
公司在 2012 的基础上进一步加强对公司反洗钱工作落实情况的 自查，对反洗钱制度执行情况、客户身份识别和客户身份资料及交易 记录保存、非现场监管信息报送、待确认可疑交易处理等反洗钱日常 工作进行检查，并有针对性地落实整改。工作中存在问题 1、合规管理技能急待进一步提高。对错综复杂各类风险的识别、 防范以及应急应对的能力不是很强， 合规管理的措施和方法还比较单 一，尤其技术和手段不能完全适应公司业务快速发展的需要； 2、公司合规条线人手不足、力量不强、专业化程度相对较低等 情况普遍突出，还不能全面满足公司快速发展对合规保障的需求 3、合规管理工作的深度还不够深入和全面。对查出来的问题认 真加以分析， 找出管理中的深层次问题等方面还不够， 对涉及各业务、 管理各部门的合规管理提出规范建议还不多， 全体员工对合规工作的 认知度还不是很强。
4、合规意识不强 2014 年合规管理工作思路及设想： 1、以流程控制优化为突破口，合规、风险、稽核审计紧密协作， 共同推进公司合规、规范经营 要以流程和控制为重点，同时与稽核审计共密切合作，开展专项 检查和审计工作，重点突出各项信贷业务、票据贴现、资金结算、综 合管理等方面合规检查，尤其是对外合同、协议、新业务规范操作防 范违规风险。
2、以建立内控合规评价体系为切入点，推动内控管理机制的完 善 2014 年要逐步健全内部控制评价工作，通过内控评价