银行数据质量管理暂行办法.doc

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** 银行数据质量管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为规范数据管理工作，提高我行数据质量，确保数据准确性、完整性、 及时性，特制定本暂行办法。
第二条 相关概念 应用系统，是按照信息一体化的要求，用于处理我行经营管理的应用软件系统， 主要包括客户交易类系统、 业务管理类系统、 管理信息类系统、 技术保障类系统 等。
数据是指 ** 银行实施信息化管理过程中产生的所有电子数据。 数据质量是指数据的及时性、完整性以及准确性。
第三条 数据质量管理应遵循以下原则：
（一）统一规范原则。 各类应用系统采集和处理的数据， 应符合各自应用系统所 要求的数据标准。
（二）全程监控原则。建立数据从采集、审核、处理到维护的全过程监控体系， 重点把好数据的采集录入关，确保各类应用系统数据真实、准确、完整。
（三）层级考核原则。 总、分行对各自直接下属单位的数据质量管理工作进行严 格的目标管理考核，奖优罚劣。
第二章 部门分工及职责
第四条 总行合规部是全行数据质量管理的牵头部门， 主要负责：
（一）、制定全行的数据质量管理的相关规章制度
（二）、对各应用系统管理部门的履职情况进行考核、监督
（三）、根据需要，参与对全行各应用系统数据质量管理的检查监督．
（四）、对违反数据质量管理规定，造成数据错误、失真、延误、漏填等违规行 为进行问责
（五）、向高管层报告我行数据质量管理执行情况
第五条 总行各部门 是应用系统的管理部门， 负责管理各自的应用系统， 是本应 用系统数据质量的主责任人，主要负责：
（一）、贯彻落实总行制定的数据质量管理的相关规章制度；
（二）、制定本应用系统录入、维护、审核的基本标准和规范性要求，并适时开 展检查监督，保障数据管理符合规范性要求；
（三）、制定本单位的数据质量监控指标体系，定期对本级数据质量评估分析， 及时解决数据质量管理中出现的问题；
（四）、指导、监督系统使用部门或相关岗位的数据质量管理工作，督查对错误 数据进行更正和清理的情况；
（五）、制定本应用系统数据质量的考核标准和评分体系，按时对应用系统使用 部门的数据质量进行考核；
（六）、提交本应用系统数据质量管理报告；
（七）、负责本职责范围内的数据采集、录入和审核工作。
第六条 应用系统使用部门 主要指数据的采集和录入单位， 是应用系统数据采集、
录入质量的责任人，主要负责：
（一）、力卩强对采集、录入人员的业务培训和管理，提高数据录入的准确率；
（二八严格执行数据管理规章制度，确保数据采集、录入真实、准确和及时；
（三） 、按照规定，对数据采集录入工作进行质量考核；
（四） 、对采集录入人员的工作情况进行监督检查；
（五）、向应用系统管理部门报告数据质量管理执行情况；
（六八 负责本职责范围内的数据采集、录入和审核工作。
第七条 应用系统采集录入人员 是应用系统数据质量的直接责任人，主要负责
（一）、按照原始记录，准确将数据录入系统；
（二八 按照信息系统的要求，将涉及的相关内容全部录入系统，不得缺省；
（三八 在规定期限内，根据各自的权限，及时将数据录入系统；
（四八