廉政风险控制防控手册.doc

目录
《防控手册》说明3
一、手册结构说明………………………………………………………………………………………………………………………………3
二、手册标识说明3
三、手册应用说明4
（一）适用范围4
常溧高速公路CL-3标建设项目总流程图5
1．临时用地征用工作流程图6
2．项目临建工作流程图8
3．物资设备采购工作流程图10
4．劳务分包招标工作流程图12
5．分包管理工作流程图18
6．1质量检查工作流程图20
分项工程检查验收流程图21


对上计量工作流程图28
对下计量工作流程图30
设计变更工作流程图32
索赔管理工作流程图33
11．项目资金管理流程图37
12．交工验收流程图40

14竣工验收流程图……………………………………………………………………………………………………………………………….42
说明
一、手册结构说明
本手册根据《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》为基础，以常溧高速公路CL-3标建设项目为单元，以项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。
《防控手册包括“交通基础设施建设项目总流程图”和项目施工前期准备工作、建设实施及交竣工3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图，本手册共排查出120个风险点。
二、手册标识说明
手册用各种颜色和标识对各环节、风险点及其防控措施分别进行标识，以突出重点，便于区分。
(一) 针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所示：
方框一：普通环节
方框二：黄色预警
方框三：橙色预警
方框四：红色预警
（二）根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标识。未标识的，为一般风险。参见以下范例：
▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。
（三）针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标识。未标识的，为一般常规措施。参见以下范例：
★★★在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。
（四）针对采用技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技”字标识。参见以下范例：
★★运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统；
（五）为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。
未标识的，为直接廉政风险点。参见以下范例：
▲▲▲、串标。
常溧高速公路CL-3标建设项目总流程图
前期工作准备阶段
2．项目部临建建设
施工实施阶段
4．招标管理工作
6．质量控制
7．安全管理
9．对上、对下计量管理
交竣工阶段
12．交工验收
13．竣工决算审计
14．竣工验收
10．设计变更及索赔管理
11．项目资金管理
1．红线外临建设施征地
3．材料物资设备采购、租赁
8．事故处理
5．分包队伍管理工作
1．临时用地征用工作流程图
编制红线外临时用地总体规划（范围、面积、数量）
报市高指审批
实地测量
签订临时用地补偿协议
拨付临时用地补偿资金
实施施工（便道、临建施工）
流　程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
风险防控措施
责任主体
临时
用地
征用
红线外
临时用
地规划
吴 方
朱旭涛
▲1、临时用地规模影响公司对项目的效益评估。
、面积、数量、用途。
。
项目
经理部
实地测量
吴 方
朱旭涛
康海静
王 宣
陈 宇
▲▲2、故意扩大丈量面积、超报地表附作物数量（主要指沟塘、经济林木），损害项目利益。
★；
，联系地方政府，由项目、地方乡镇、村委及村民小组多方到场现场测量确认；
3、项目测量组由书记带队，组织测量班、技术科和调度室参加，书面交底确认。
项目
经理部
签订
临时
用地
协议
翁志新
吴 方
▲；
▲▲、地表附作物数量、延长征用时间、提高补偿标准，接受行贿或者索贿，损害企业利益；
。