风险管理部绩效考核指标库.doc

风险管理部绩效查核指标库
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风管外勤绩效查核指标
一、工作业绩指标
工作大
工作指标说明
数据
指标定义 /计算方法
指标评论标准
考
项
根源
周
财产质
新增担保项目的
工作
新增代偿项目个数
新增代偿项目每出现一个减
分
量管理
代偿
记录
财产分类管理、
工作
财产分类管理、 客户信
因未实时正确更新调整造成业务拖延或中止每出现一次减
客户信用评级及
记录
用评级更新情况定期
分
时正确并随时更
与不定期核查
新调整
基础工
对目标客户进行
工作
作
尽职检查
记录
审核公司资料并
《反
《反担保落实追踪表》
每发现一次《反担保落实追踪表》记录不实时或内容有误
落实反担保举措
担保
完备率
的情况，每发现一次减
分
落实
追踪
表》
项目资料的流程
工作
流程审核合规
每出现一次流程审核不切合有关规定减
分
审核并归档管理
记
项目资料完备率
因资料保存不当造成资料缺失每出现一次减
分
录、
归档
记录
辅助出具合同、
工作
资料完整性审查失误
资料完整性审查失误每出现一次减
分
审查资料（李诚）
记录
次数
错误次数
每出现一次错误减
分
贸易融资（商贷
通）担保项目（李
诚）
工程类担保业务
的初审工作（周
立言）
工程类担保业务
台帐
在保资料管理工作失
因在保资料管理不当造成资料缺失每出现一次减
分
资料归档审查及
记
误次数
业务台帐登记整
录、
理
归档
记录
保后监管检查
检查
定期与不定期保后检
每出现一次保后检查不实时减
分
记录
查
保后检查记录与事实不符造成预警有误每出现一次减
分
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泸州分公司管理
（周立言）
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二、工作态度指标
查核指
指标说明
等级
查