风险控制部部门规划.docx

1 / 4
风险控制部发展规划
一、设立部门的目的
为公司建立风险控制管理体系和流程,预防与降低公司运营风险。ﻫ二、部门的任务和发展方向
建立完善的风险控制规范以及重大的风险预警制度。ﻫ三、部门职能
完善公司内部控制体系,确保公司内部控制工作合法合规以及符合公司实际情况。
各项工作流程与制度得到有效执行，公司业务层面的风险得到有效控制,并促进公司管理规范化。
建立公司业务流程风险控制数据库,为全面风险管理工作提供基础数据。
四、 部门的岗位设置及职责
负责完善公司内部控制体系,建立公司业务风险控制流程。 其核心职能是控制公司业务风险,具体职责:
1．负责起草公司业务风险控制的相关工作流程、制度,并对相关的制度提出改进意见。
。
2 / 4
 3．完成业务风险分析评估报告,向审贷委员会汇报业务风险调查与分析评估结果。 
。
部门总监岗位职责:
 ,对风险控制部工作负全面的管理责任。
 2．负责部门工作流程与工作制度制定、修改的起草工作。
 。
 ４．负责业务的风险调查与分析，向公司业务委员会提交业务风险调查分析报告。对风险分析评估报告负职务责任。
 。
 6．负责部门内部业务培训组织与安排。
 ７．额外职责:为公司业务需要进行社会关系拓展 。
 部门业务经理岗位职责：
 ,具体操作各项业务。
 。 
、查证、现场调查。
。对报告内容承担职务责任。
3 / 4
5．负责具体业务中与业务部、财务部之间的沟通与协调。 
。
 ７．负责保管每项业务的风险调查及分析评估资料和档案。
部门总监职业生涯设计:
 可晋升为公司副总经理,主持整个公司运营的风险控制和新产品开发及工作流程创新优化。
 晋升条件：
 在本公司工作三年以上，由总经理提名，董事会通过。
 同级平移：可与业务部总监交换岗位,以丰富业务知识, 提高综合工作能力。
 担任部门总监的工作权限