员工违规行为处理规定.doc

员工违规行为处理规定
员工违规行为处理规定
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第一章总则
第一节目的、原则和适用范围
第一条为加强内部管理,防范操作风险，惩治违规行为,保障员工合法权益,依据国家有关法律、法规、规章和本罪的，移送司法机关处理.
第三节申诉程序
第十六条对违规积分认定有异议的,可在接到《员工违规积分通知书》5个工作日内,
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15个工作日内作出复议决定，并以书面形式告知申请人。
第十七条对免职(解聘）、降职决定不服的，可以自接到决定之日起1５日内，向作出决定单位提出书面申诉。作出决定单位接到书面申诉后，应当在30日内作出申诉处理决定,并以书面形式告知申诉人及其所在单位.
第十八条对解除劳动合同有争议的，可以向本行劳动争议调解委员会申请调解,也可以按照国家有关法律法规向有关部门申请仲裁。
第十九条不服行政处分决定的，应在接到处分决定30日内向作出处分决定的单位提出申诉，有关单位应在受理后３0日内，作出复审决定；对复审决定不服的，应在接到复审决定30日内向作出复审决定的上一级单位申请复核，，申诉人仍然不服继续申诉的,一般不再受理。违规问题重大、复杂或有其他特殊情况的，经主管领导批准,可以适当延长作出复审复核决定的时间。复审复核期间不影响原处分决定的执行。
第二十条对批评教育、取消行内专业资格、待岗等其他处理有异议，提出申诉的,由作出处理的单位按照有关规定办理.
第二章运用规则
第一节ﻩ事实认定
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第二十一条检查中发现违规问题,由检查部门负责查清违规事实，进行责任认定,提出初步处理建议。建议给予行政处分的，还应形成错误事实见面材料与责任人见面，并将相关材料移送审理部门。
第二十二条归口管理部门应对责任人违规事实是否清楚、违规性质和应负责任是否准确、处理建议是否恰当及相关证据材料的完整性、合规性进行审核审理，未经审核审理不得作出处理。需给予责任人行政处分的，审理人员应与其进行审理谈话。
第二十三条责任人有权为自己申辩，表达意见，并对陈述内容负责。对违规事实认定有异议的,应书面表达,，进行核实说明。
第二节ﻩ责任人区分
第二十四条本规定所称责任人主要包括：直接责任人、管理责任人、领导责任人、监督检查责任人.
第二十五条直接责任人界定如下：
（一）各类案件的作案人、直接导致违规事实发生的违规行为当事人；
（二）经集体研究决定发生的违规行为，参加的主要负责人为第一直接责任人，其他持赞同意见的人员为直接责任人;
（三）指令经办人员违规办理业务的，发出指令的人员和经办人员均为直接责任人，其中发出指令的人员为第一直接责任人；
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（四)安排人员违规混岗、兼岗的,安排人员与混岗、兼岗人员均为直接责任人，其中安排人员为第一直接责任人;
　（五)应知或已知业务违规，仍然要求或提交业务受理人员违规办理的，要求或提交人员和经办人员均为直接责任人；
（六）应知或已知制度、规定存在缺陷，应完善而未完善，负责制定制度、规定的主管人员为直接责任人;
(七）应知或已知系统存在缺陷，因需求、采购、开发、测试、验收、投产环节的原因,致使系统未及时完善的,相关环节主管人员为直接责任人。
第二十六条本规定其他责任人区分如下：
管理责任人是指:不履行或不正确履行职责，对违规行为和后果负有管理责任的部门负责人和二级支行、分理处、储蓄所负责人;
领导责任人是指:不履行或不正确履行职责,对违规行为和后果负有领导责任的一级支行及以上机构负责人；
监督检查责任人是指：不履行或不正确履行监督检查职责，对违规行为和后果负有监督检查责任的人员。
第三节后果、情节界定
第二十七条本规定所称不良后果是指因违规行为所导致的下列情形之一：
（一）造成信息系统三级、二级生产事件的；
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(二)造成本行商业秘密三级、二级信息泄露的；
（三)造成空白重要凭证、有价单证、已与账户绑定的电子银行客户证书、印章、密押器、未使用的支付密码器等丢失的；
（四）造成借款合同、担保合同及其他重要合同协议、抵(质）押物的权利凭证、质押物、保单等重要资料、物品以及档案资料丢失、毁损、被篡改的；
(五）造成人、财、物浪费或工作进度延误的;
（六)对本行形象、商誉