2、兴业证券玉麒麟2号集合计划说明书.pdf

2、兴业证券玉麒麟2号集合计划说明书.pdf兴业证券玉麒麟 2 号消费升级申报材料第二部分集合计划说明书限额特定理财产品申报材料第二部分兴业证券玉麒麟 2 号消费升级集合资产管理计划说明书重要提示本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行) 》及其他有关规定制作,管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整,不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。委托人承诺以真实身份参与集合计划,保证委托资产的来源及用途合法,并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文,了解相关权利、义务和风险,自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产,但不保证集合计划一定盈利,也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考,不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了批准文件(名称和文号),但中国证监会对本集合计划做出的任何决定,均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明参与本集合计划没有风险。兴业证券玉麒麟 2 号消费升级申报材料第二部分集合计划说明书目录一、定义与释义................................ ...................... 1 二、集合计划介绍................................ .................... 3 三、集合计划当事人介绍................................ .............. 6 四、设立推广期间委托人参与集合计划................................ .. 9 五、管理人自有资金参与本集合计划的特别约定......................... 12 六、集合计划的成立................................ ................. 13 七、投资理念与投资策略................................ ............. 14 八、投资决策与风险控制................................ ............. 20 九、投资限制及禁止行为................................ ............. 28 十、集合计划的账户与资产................................ ........... 30 十一、集合计划的资产估值................................ ........... 31 十二、费用支出................................ ..................... 36 十三、收益分配................................ ..................... 39 十四、存续期间委托人的参与和退出................................ ... 41 十五、集合计划的展期................................ ............... 46 十六、集合计划的终止和清算................................ ......... 48 十七、信息披露................................ ..................... 50 十八、风险揭示及其相应风险防范措施................................ . 53 十九、其他应说明的事项................................ ............. 59 二十、特别说明................................ ..................... 60 兴业证券玉麒麟 2 号消费升级申报材料第二部分集合计划说明书 2 - 1 一、定义与释义本集合计划说明书中除非文义另有所指,下列简称或名词具有如下含义: 集合计划、本集合计划、计划指兴业证券玉麒麟 2 号消费升级集合资产管理计划集合计划说明书、本集合计划说明书、本说明书指兴业证券玉麒麟 2 号消费升级集合资产管理计划说明书集合计划合同指兴业证券玉麒麟 2 号消费升级集合资产管理计划资产管理合同托管协议指兴业证券玉麒麟 2 号消费升级集合资产管理计划资产托管协议《试行办法》指 2003 年 12 月 18 日中国证监会发布并于 2004 年 2 月 1 日施行的《证券公司客户资产管