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某集团法务管控方案
为落实集团法务部的各项职责，本着“维护公司和股东的合法权益，
防范公司经营风险，避免及减少公司损失”的理念，制定本集团法务管控方
案，拟在工作中推广，以期**年*月前完善法务体系，形成国内领先的集团
法务管控体系务实践。推行法务人员内部等
级规则，制定〈〈内部法律顾问专业与等级管理规定》建立法务人员专业晋
升体系，与法务人员的绩效考评挂钩。
建立人才退出机制。通过法务人员专业能力与职业精神的
考核，会同集团管理中心，将不符合集团法务工作需求的人员辞退或调岗。
集团下属产业公司涉及的项目投资、诉讼或仲裁案件、知
识产权事项由集团法务部统一管理。
种讲
建立内部资料室，收集有关企业法务工作和法律专业的各
座、培训、书籍，供大家交流，对提供信息数量居多者给予一定的奖励。
3、提供符合业务需求的内部法律服务
对
集团业务类型涉及的法律问题，进行专题会议学习。每
月一次。专题会议邀请对某业务类型熟悉的专业人士进行讲解。
与投资部门、项目部门的定期沟通，正式会议和非正式聚会两种
形式均可，每月一次。
培育法务人员养成“站在商业交易的角度处理法律问题”的工作
习惯。
定期以工作联络函的形式，向各部门征求意见，如发现法务人员
因质量、服务意识等问题，屡次受到业务部门差评，则给予惩罚。
制定集团〈〈股权投资法律尽职调查指引》，并制定统一的〈〈股
权投资法律尽职调查报告》模板。
制定集团〈〈知识产权管理办法》、〈〈商标管理办法》、〈〈专
利管理办法》等制度。
法务人员不仅要懂法律，还要懂投资、金融、运营、管理等，建
立综合素质模型的考核标准，引导法务人员多学科学习、培训。
法务负责人参加集团或产业公司的业务会议或项目会议，
能知晓企业战略与运营情况，从而提高提供符合业务需求的内部法律服务的
能力。
理机
(二)建立从风险识别机制、风险分析到风险应对的全面风险管
1、建立风险识别机制
组织法务人员深入研究，参照国家和行业标准，识别集团面临的
风险，建立〈〈集团风险事件库》，使集团可能面临的风险有清晰的归类。
总结集团之前发生的诉讼经验教训，组织法务人员分析过去全部
诉讼案件，撰写〈〈案件评估报告》。
加强法务人员对风险管理知识的掌握，统一组织集团及下属公司
法务人员参加有关风险管理的培训。
聘请外部专家讲授风险管理知识的掌握，统一组织集团及下属公
司法务人员参加有关风险管理的培训。
、建立风险分析机制
对〈〈风险事件库》进行分类、排列，并量化打分，定期更新
风险事件库，撰写风险评估报告。
将风险提示、风险分析列入法务人员的日常工作范围。风险分析
报告的提交，作为法务人员日常工作考核的内容之一。
与业务部门定期交流，建立集团风险预警机制。
、建立风险应对机制
通过〈〈法务专刊》以及专门培训，加强集团全体员工的风
险防范意识
通过风险识别、制定集团〈〈诉讼预防管理办法》和〈〈全面风
险管理办法》。
要求法务人员主动发现风险，主动提出风险应对解决办法，将风
险应对策略列入法务人员的日常工作范围，作为法务人员日常工作考核的
内容之一。
(三)建立应诉与维权的标准流程
1、建立应诉的标准流程
建立从接案、分析案情、组织证据、答辩到应诉全过程的
应诉标准流程。制定〈〈诉讼/仲裁案件代理流程管理规定》。对诉讼业务的
法务人员进行培训，每月至少进行一次案件讨论，并列入法务人员的日常考
核中。
建立应诉案件的集体讨论机制。全部案件须经法务集体讨论，
出庭人员的意见代表法务部的集体意见。
建立案件报告制度。对于各阶段，承办法务人员都应出具书面报
告上报领导，包括案情分析报告、代理思路报告、庭审情况报告、结案报告、
商业改进报告等。对于出具的报告不符合要求或被领导多次退回的，计入该
人员的绩效考核中。
出于费用控制及内部人才培养的考虑，除重大案件及领导指定案
件以外，集团及产业公司新发的案件原则上由内部法律顾问代理。对于需要
借助外部律师资源和特殊专业技能，而委托外部律师的诉讼与非诉讼事宜，
制定集团〈〈外部律师管理办法》
修订集团现有的〈〈案件管理制度》和〈〈法务部管理和考核奖
罚办法》，联合集团人资部门，优化案件奖惩机制，加大案件败诉惩罚力度。
加大对诉讼业务部门法务人员的培训，引进具有审判经验的人才。
逐步建立集团的法院资源库、专家资源库。
对于涉及集团重大案件及可能有关集团商业秘密的案件，
应当专项办理，严格保密。对于违反保密义务的法务人员，应出具惩罚措
施。
2、建立维权的标准流程
对于由集团主动提出的诉讼或仲裁，建立标准维权机制，包括案
情分析、证据固定、法律检索、团队讨论、