全面风险管控方案.docx

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全面风险管控方案
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全面风险管控方案
2017 年全面经营风险管控方案
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三、组织机构及职责
为了加强风险管理，保证全面经营风险管控按计划推进，成立公
司风险管理系统建设领导小组。
公司风险管理组织系统，主要包括由公司领导层和各部门负责人组成
的全面风险管理领导小组及成员、风险管理办公室、风险管理兼职员及其
职责。其中公司总经理任小组组长，党委书记、总经理助理任副组长，各
部门负责人为小组成员，领导小组下设风险管理办公室，设在综合管理部
办公室。各部门分别成立风险管理员，由各部门优秀骨干人员兼任。
全面风险管理领导小组
领导小组组长
领导小组副组长
风险管理办公室 领导小组成员
风险管理员
组长： XXX
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（一）领导小组组长工作职责：
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全面负责公司风险管理工作；
确定公司风险管理工作的整体目标、风险承受度、赞同风险管理策略和重要风险管理解决方案；
认识和掌握公司面对的各项重要风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策；
赞同重要决策、重要风险、重要事件和重要业务流程的判断标准或判断体系；
赞同重要决策的风险评估报告；
赞同风险管理组织机构设置及其职责方案；
赞同风险管理措施，纠正和办理相关组织或个人超越风险管理制度做出的风险性决定的行为；
督导公司风险管理文化的培育；
全面风险管理其他重要事项。
副组长： XX\XX\XXX\XX
（二）领导小组副组长工作职责：
协助组长睁开风险管理工作，依照职责管理职能部门及各业务单元的全面风险，有效化解和降低公司整体的运营风险；
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审议风险管理策略和重要风险管理解决方案；
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审议重要决策、重要风险、重要事件和重要业务流程的判断标准或判断体系，以及重要决策的风险评估报告；
审议风险管理组织机构设置及其职责方案；
详尽指导、督查、检查各分管部门的风险管理工作；
同时依照职责负责组织编制相关方案、计划、报告。
办理相关全面风险管理的其他事项。
领导小组 成员： XX\XX\XX\XXX\XXX\XX....
（三）领导小组成员工作职责：
负责执行风险管理基本流程， 组织成立部家风险管理体系系统建设、风险管理信息系统建设和内部监控系统；
研究提出部门重要决策、重要风险、重要事件和重要业务流程的判断标准或判断体系；
研究提出部门的重要决策风险评估报告；
研究提出部门重要风险管理解决方案，并负责该方案的组织推行和对该风险的全面监控；
负责对部家风险管理有效性的评估，研究提出、拟定和落实风险管理防范措施、风险改进方案；
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做好培育风险管理文化的相关工作；
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成立健全风险管理内部控制子系统；
负责组织落实风险管理全面工作，认真查找风险点，拟定和完满职责内的风险管理工作方案、计划、报告；睁开自检自查工作；
接受风险管理办公室组织、协调、指导和督查；
负责完成年度风险管理目标工作。风险管理办公室：综合管理部
（四）风险管理办公室工作职责：
负责公司全面风险管理协调、督查、检查详尽落实工作；
依照