银行公司治理案例分析.ppt

银行公司治理案例分析
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2021/2/23
二、主要会计数据和财务指标
经营业绩（人民币百万元） 境内审计数
项 目
2011年
201010
国有股东

301,593,148

国有股东
.10河北港口集团有限公司
258,470,781

国有股东

258,470,781

国有股东

258,470,781

国有股东
1〕、股权情况分析
前十大股东〔年12月31日〕
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备注：%%
与第一大股东之间的产权关系
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备注：
1〕香港中央结算〔代理人〕所持股份为其代理的在香港中央结算〔代理人〕交易平台上交易的招商银行H 股股东账户的股份总和。
2〕述前10 名股东中，招商局轮船股份、深圳市晏清投资开展、深圳市楚源投资开展同为招商局集团的子公司；广州海运〔集团〕是中国海运〔集团〕总公司的全资子公司。其余股东之间未知其关联关系。
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分析：
招商银行没有控股股东或实际控制人
招商银行的最大股东为招商局轮船股份，截止到年12月31日，%
截至年12月31日，%，%；%。
招商银行的股权构造相对较为分散，为了加强对高级管理人员的监视，招商银行于2007年10月22日施行了高级管理人员H股股票增值权鼓励方案并不断完善。
2007年10月30日、年11月7日年11月19日、年2月18 日招商银行董事会分别组织施行了该方案的第一期、第二期、第三期和第四期授予。
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2〕、董事会情况分析
董事会是公司治理的核心。招商银行实行董事会指导下的行长负责制，实行多元化的董事构造和董事会专门委员会。

截至 年12 月31 日，招商银行董事会成员共17名，其中非执行董事8名，执行董事3 名，独立非执行董事6 名。
招商银行实行多元化的董事构造使董事会的决策更为科学、合理；通过推动专门委员会的有效运作，进步了董事会的决策和运作效率。
%，较为合理，有利于公司的治理。
同时，%，相对偏少。
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备注：
董事的分类
〔1〕外部董事、非执行董事他们均是指本人目前不是公司雇员的董事。外部董事是美国的称谓，非执行董事是英国的称谓。与外部董事或非执行董事相对应的是那些既是董事会成员、同时又在公司内担任管理职务的董事，这类董事被称为内部董事或执行董事。
〔2〕独立董事独立董事(Independent Director)的独立性一般表达在三个方面：
〔1〕与公司不存在任何雇佣关系；
〔2〕与公司不存在任何交易关系；
〔3〕与公司高层职员不存在亲属关系；
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招商银行董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、风险管理委员会、审计委员会和关联交易控制委员会等六个专门委员会。
董事会专门委员会通过加强对专业问题的研究，完成了银行一系列重要问题研究和审议，并提交董事会或股东大会审议批准，由于其运作良好，有效进步了招商银行的治理程度及运作效率
另外，招行董事长、行长的角色及工作由不同人士担任，各自职责界定明晰有利完善其公司治理构造。
傅育宁先生为招行董事长，负责指导董事会，担任会议主席，确保董事会会议上所有董事均知悉当前事项，管理董事会的运作及确定董事会能适时及有建立性地讨论所有重大及有关的事项
马蔚华先生那么任董事会情况分析行长兼首席执行官，负责招行业务运作，推行招行的策略及业务方案。
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3〕、监事会情况分析

招行监事会由9名成员组成，其中外部监事2名、股东监事4名、职工监事3名。职工监事占监事人数的三分之一，由职工代表大会直接选举产生。监事会下设提名委员会和监视委员会

监事会通过定期召开会议、列席董事会、出席股东大会、审阅银行上报的各类文件，听取管理层的工作报告和专题汇报、进展调研考察等方式，对银行的经营状况、财务活动、董事和高级管理人员的履职情况进展检查和监视，对董事年度履行职责情况进展评价。

监事会下设