内部控制调查问卷.doc

内部控制调查问卷调查说明: 本调查问卷是仅为了解贵公司的内部控制而设计, 不用于其他目的。答案没有对错好坏之分,也不针对具体企业,请您按照您的真实感受如实填写。非常感谢您的合作! 一、企业的基本情况 1 、企业登记注册的类型 A. 国有企业 B. 集体企业 C. 民营企业 D. 外国投资企业 E. 其他企业 2 、企业所属行业 A .制造业 B. 建筑业 C. 金融业 D. 服务行业 E 其他 3 、企业创建年限 年以内 -5 年 -10 年 -20 年 年以上 3、 2010 年底企业资产总额 万以内 -5000 万 万-1亿 亿-10 亿 亿以上 4、 2010 年底企业销售总额 万以内 -5000 万 万-1亿 亿-10 亿 亿以上 5、 2010 年底企业职工总人数 百人以下 百-1 千人 千-3 千人 千-1 万人 万人以上二、对企业对《企业内部控制基本规范》的了解程度、渠道以及适用情况 1 、对《企业内部控制基本规范》的了解情况: A. 很熟悉 B. 熟悉 C. 了解 D. 大概了解 E. 基本不了解 2 、对《企业内部控制基本规范》的了解渠道: A. 财政部门文件 B. 有关杂志 C. 相关网站 D. 教育培训 E. 其他 3、《企业内部控制基本规范》对贵企业是否适用: A. 很适用 B. 适用 C. 基本适用 D. 勉强适用 E. 不适用三、企业内部控制的建立和执行情况 1 、内部控制对企业管理的重要程度: A. 很重要 B. 重要 C. 较重要 D. 一般 E. 不重要 2 、企业内部控制的建立情况: A. 有健全的成文制度 B. 有详细的成文制度,但不健全 C. 有较基本的成文制度 D. 有一些简单的成文制度 E. 基本上没有成文制度 3 、具体负责企业内部控制建设的职能部门: A. 财务部 B. 总经理 C. 内部审计部门 D. 新设内控部门 E. 不清楚 4 、您认为企业内部控制的执行效果: A .很有效果 B. 较有效 C. 一般有效 D. 部分有效 E. 基本无效 5 、企业主要的内部控制手段: (可多选) 内部控制调查问卷 A. 全面预算 B. 合同管理 C. 内部信息传递 D. 信息系统 6 、企业主要的内部控制活动: (可多选) A. 资金活动 B. 采购业务 C. 资产管理 D. 销售业务 E. 研究与开发 F. 工程项目 G. 担保业务 H. 业务外包 I. 财务报告四、企业内部控制建设与执行情况的具体评价(见表格) 注:评分分值 5为完全赞成,4为赞同,3为不太确定,2为不太同意,1为完全反对。请在相应的位置打“√”即可。项目具体内容 54321 控制环境企业文化公司建立有正式健全的员工行为守则公司定期让所有员工确认了解这些守则公司对于违反企业员工行为守则和相关管理制度的员工给予的处分公司对爱岗敬业,诚实守信的员工给予了鼓励和奖励管理层和高级管理人员在《企业员工守则》的执行方面起到了表率作用公司的薪酬和晋升并非仅仅依据短期业绩目标的实现情况,还要考虑诚信和道德价值观公司有专人回答关于行为守