银行合规自查报告范文.docx

第 1 页 共 真正相识到内控优先,制度先行的重要性，理解和熟识自身岗位内控要点，主动预防和发觉风险。三是是采纳了自学、集中学、分散学、岗位沟通学、互动式探讨学等多种形式，谨慎学安保卫工作理论与实务》等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时收集相关的典型案例，谨慎分析成因，定期以文件形式予以通报，增加了学和心得体会，进一步加深对制度的理解和再相识。四是运用鼓励机制，检验学习效果。10月中旬，采纳自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关引荐xx名员工进展了合规学问竞赛;11月下旬，组织全辖xxx名员工分岗位参与省联社的制度学习考试，考试成果与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达101%。
　　三、强化根底管理，岗位责任制落实到位
　　加强根底管理，标准临柜操作，是提高工作效率、削减过失、防范事故案件的永恒主题。年初，针对我区局部营业网点一线岗位人员紧要缺乏、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、效能的原那么，依据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、效劳对象、业务量等因素，合理确定岗位编制xxx个，撤并低效网点xx个，二是面对社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生xx名为短期合同工，托付省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才xx人，经过岗前培训，全部充溢到一线岗位，必须程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的冲突。三是联社将《商业银行合规风险管理指引》的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。四是打造流程银行。由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力协作，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，遵照一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。
　　四、狠抓制度执行，监视检查到位
　　区联社一是抓自查。制定了《xx区农村信用社联合社合规经营、合规操作自查工作实施方案》，对自查工作的指导思想、工作目标和总体要求进展了明确，在全区信用社全面开展合规经营、合规操作自查工作。并参照XX-XX年各项现场检查发觉的主要问题，疏理了4个方面16个类型的问题，以文件形式印发各社，连同xx省银监局《XX-XX年对xx省农村信用社各项现场检查发觉的主要问题》、《省联社成立以来各种检查发觉的主要问题》一并转发各社参照开展自查。各社也将辖内各营业机构自XX年6月25日以来承受银监部门、省联社xx办事处、区联社及自查中发觉的各类问题，梳理成条,分类整理，印发给每一位员工，逐一整改。二是抓专项检查。先后开展了上年度会计决算真实性、重空凭证管理、内限制度执行状况、贷款本息核对、财务收支，以及合规经营、合规操作等专项检查，重点查找操作流程、管理环节漏洞和弊端，针对发觉的问题，发出整改通知书xxx份，落实专人限期进展整改。三是抓好稽核检查。联社稽核大队组建后，制定了