中国石油天然气集团公司企业标准.doc

Q/SY 中国石油天然气集团公司企业标准 Q/-2008 代替 Q/-2007 ,Q/SY163-2006 健康、安全与环境管理体系第3 部分: 审核指南 Health,safety and environmental management systems- Part 3: Auditing guidance 2008 — 07— 28发布 2008 — 09— 0l实施中国石油天然气集团公司发布目次前言…………………………………………………………………………………………………… II 1 范围…………………………………………………………………………………………………… l 2 规范性引用文件……………………………………………………………………………………… 1 3 术语和定义…………………………………………………………………………………………… 1 4 健康,安全与环境管理体系审核要求………………………………………………………………… 3 审核的目的、范围和类型…………………………………………………………………………… 3 内部审核…………………………………………………………………………………………… 4 上级组织对下级组织的审核………………………………………………………………………… 4 组织对承包方和(或) 供应方的审核……………………………………………………………… 4 认证审核…………………………………………………………………………………………… 5 审核的原则………………………………………………………………………………………… 5 审核的重点………………………………………………………………………………………… 5 审核方案管理……………………………………………………………………………………… 6 5 健康、安全与环境管理体系审核程序………………………………………………………………… 6 总则………………………………………………………………………………………………… 6 审核启动…………………………………………………………………………………………… 6 审核准备…………………………………………………………………………………………… 7 现场审核活动实施………………………………………………………………………………… 7 审核报告的编制、批准和分发……………………………………………………………………… 8 审核后续活动…………………………………………………………………………………… 9 6 健康、安全与环境管理体系审核员…………………………………………………………………… 9 审核员的要求……………………………………………………………………………………… 9 审核组长的要求…………………………………………………………………………………… 9 教育、工作经历、审核员培训和审核经历……………………………………………………… 10 审核员的能力保持和提高………………………………………………………………………… 10 审核员的评价……………………………………………………………………………………… 10 附录 A( 资料性附录) 受审核方提交资料清单…………………………………………………… 11 附录 B( 资料性附录) 不符合项分级的示例………………………………………………………… 12 附录 C( 资料性附录) 审核质量问卷调查表………………………………………………………… 13 参考文献………………………………………………………………………………………………… 14 前言 Q/SY 1002 《健康、安全与环境管理体系》分为三个部分: ——第1 部分:规范; ——第2 部分:实施指南; ——第3 部分:审核指南。本部分为 Q/SY 1002 的第 3 部分。本部分代替 Q/-2007 《健康、安全与环境管理体系第3 部分: 审核指南》和 Q/SY163-2006 《质量健康安全环境管理体系审核指南》。本部分与 Q/SY -2007 和 Q/SY 163-2006 相比,主要变化如下: ——对术语和定义中“审核”、“审核方案”、“审核员”和“不符合”的定义内容进行了部分修改(见 , , 和 ) ,对“健康、安全与环境管理体系认证”、“监督审核”和“再认证”的术语名称进行了修改(见 , 与 ) ; ——增加了“纠正措施”、“预防措施”两个术语和定义(见