私募管理人自查、整改合规问题清单.docx

私募管理人自查、整改合规问题清单
私募管理人自查、整改合规问题清单
 
序号
问题
是否合规
备注
第一部分、《私募投资基金监督管理暂行办法》（20140821）的要求
一、登记备案
1
管理人已在基金业协会登记披露相关变更情况或获得投资者认可
14
私募基金管理人已按规定完成月度、季度、年度及重大事项变更的信息报送
15
已登记的私募管理人，不存在以登记主体兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的情况
经营范围
16
经金融监管部门批准设立的机构在从事私募基金管理业务的同时也从事民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务非私募基金业务的，已相应建立业务隔离制度，防止利益冲突
17
名称和经营范围中含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样；已登记私募基金管理人不满足前款要求的，进行整改
18
私募基金管理人不存在因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的情况，或者虽然存在此种情况但已按要求完成相应整改
第四部分、《私募投资基金管理人内部控制指引》（20160201）的增量要求
1
已建立运营风险控制制度（总）
（视具体业务类型而定）
2
已建立信息披露制度
3
已建立机构内部交易记录制度
4
已建立防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度
5
已建立合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度
6
已建立私募基金宣传推介、募集规范制度
7
已建立公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度（适用于私募证券投资基金业务）
8
已建立防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制的风控制度
9
已建立人力资源管理制度
10
已建立激励约束制度
11
已建立外部风险识别、评估和分析制度
12
已建立严谨的业务操作流程（投资业务管理制度）
13
已建立贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的授权制度（授权规则）
14
已建立私募基金托管人遴选制度
15
私募基金不进行托管的，私募基金管理人已建立保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
16
已建立外包业务管理控制（风险控制）
17
已建立资料保存及档案管理制度
18
已建立财务管理制度
19
已建立必要的防火墙制度与业务隔离制度
20
已建立完善的基金财产分离制度（独立于管理人）
21
管理人组织结构职责明确、相互制约，各部门有合理及明确的授权分工，操作相互独立
22
管理人具备至少2名高级管理人员
23
已设置负责合规风控的高级管理人员
24
已建立信息系统和会计系统
第五部分、私募投资基金信息披露管理办法（20160204）的要求
1
已按《信披办法》第九条规定，向