F01营销人员行为规范和职业道德更.ppt

F01营销人员行为规范和职业道德更
营销人员的行为规范 ----八不准
不准超越权限执业
不准接受全权交易
不准承诺客户盈亏
不准分享投资收益
不准采F01营销人员行为规范和职业道德更
营销人员的行为规范 ----八不准
不准超越权限执业
不准接受全权交易
不准承诺客户盈亏
不准分享投资收益
不准采用不当手段
不准误导诱导客户
不准泄露客户信息
不准损害客户利益
营销人员的违规处罚
三
种
处
罚
纪律处分
行政处罚
刑事处罚
纪 律 处 分
主要类别
取消成绩
不受报名
不受申请
谈话提醒
质询警告
通报批评
公开谴责
注销执业
纪 律 处 分
违法违规行为
材料弄虚作假
三年未在从业
行政刑事处罚
被市场禁入的
违法违纪开除
违反执业道德
行政处罚
主要类别
责令整改
没收所得
进行罚款
暂停执业
撤销资格
通报批评
市场禁入
进行警告
行政处罚
违法违规行为
未进行执业管理的
不配合检查调查的
未出示经纪人证书
接受多家券商委托
全权代理认购交易
编造传播虚假信息
不配合检查调查的
不配合检查调查的
刑事处罚
主要犯罪行为
内幕交易罪
背信运用委托财产罪
操纵市场罪
编造传播虚假信息罪
挪用资金罪
挪用公款罪
第二讲 营销人员职业道德建设
职业道德的概述
含 义
特 征
道德准则
道德情操
道德品质
鲜明的职业性
形式的多样性
效果的联动性
调节的有效性
职业道德与行为规范的区别
法律保障
自律维持
调整行为
主观动机
行为规范
执 业道德
法律法规
原则抽象
约束机制
调整范围
表现形式
区别项
职业道德与行为规范的联系
职业道德
行为规范
相辅相成
相互促进
相互推动
证券经纪业务营销人员职业道德建设的重要性
加强职业道德建设
树立证券业新形象
提高行业整体效力
提高个人道德素质
需要遵守的职业道德 --- 八字方针
八
字
方
针
守
诚
勤
专
上
公
合
保
勤勉尽责
守法合规
专业信任
客户之上
公平竞争
保守秘密
友好合作
诚实信用
感谢您的关注