内审员需知的审核流程.ppt

审核的安排和频率
决定因素
与产品/制程有关项目的关键性
客户的要求
管理，技术，措施或体系上的显著变动
标准要求
— 覆盖全部班次
— 每年修订计划
— 如出现内部的不符合情况或顾客投诉，需增 加频次
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审核执员时间；
----对这种类型的人，同样需要坚持和灵敏，说服向导安排找到了解情况的人介绍向导所不熟悉区域的情况，或者决定是否应要求管理者代表换一个向导致“如在审核实际开始前对此没有明确，受审核方和审核员均会受到损失。
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审核中的可能见到的人物类型及对象
专家型
----这种人对有关工作掌握极大量的详细知识，但不同的是他们坚持要与审核分享这些知识，这种人可能会使审核员的工作停顿并彻底破坏所有时间安排；
----对这种类型的人，要明确和有意识地提出你的问题并对提供的情况时行调查，不要让这种人控制住时间表。
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审核中的可能见到的人物类型及对象
停止一切型
----每次认定在任何区域体系没在达到质量要求时，这种人就想停止一切工作和重新谈判， 提到可能的总是或改变，就立即讨论停滞不前工作和大量额外成本问题；
----这种类型的人，要确保你不要介入合同问题、额外成本问题等，要将所有非审核问题的讨论交给有关人员，继续进行审核工作。
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审核中的可能见到的人物类型及对象
我正等着你来型
----这种人将立即向你倾诉他的热情，他将向你诉说过去30年来管理人员及同事们犯下的 “错误”，如果不加制止，他将会公布出无限数量的 “错误”；
----这种类型的人，最好的办法是采取无视态度，谨慎的做法是，与审核组的向导讨论这些意见，评定反应，并判断是否继续检查有关质量的不正常状态说法，任何由此产生的事实有关情况应记下来并与公司代表进行适当的讨论。
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审核/客观证据
定义：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其客观存在信息。
注：审核证据可以是定性的也可以是定量的。
在审核中应分清什么可以作为审核证据，什么不可以作为审核证据。
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观察/收集证据
通过会见人员，检查文件/记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据
留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索
验证通过感官观察或测量记录而获得的资料
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观察/收集证据
实施审核－收集证据
审核技术－提问
开放型、封闭型和阐明型问题：
你如何......
是你负责签署通知单吗？
请示范给我看.......
如果...... 你 如 何
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观察/收集证据
实施审核－收集证据
审核技术－提问 (5“W” 和1“H”)
What - 这是什么过程？
Who - 谁负责？
When - 此过程什么时候进行？
Where - 检测点在哪？
Why - 为什么这么操作？
How - 你怎样完成此过程？
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
仔细听所讲的内容
记记录
用记录加以评估
注意非语言的表达
控制，尽量不离题
注意观察产品标签和标识
追踪工序流程
审核技术－ 聆听和观察
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
审核技术－ 重复
整理收集到的资料
与受审核方确定
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
审核技术－ 记录
审核日期，时间和地点
受审核人员姓名、职务
所见记录
文件名、编号、版本
记录编号
设备、编号.......等
审核发现事实
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
审核技术－审核员必需
尊重被审核方规定
不超越你的权限范围
汇报事实
尊重其他人的权益
彻头彻尾
有信心
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
审核技术－审核员必需 -- 尊重被审核方规定
审核员和被审核方到计算机房检查文件的使用。
审核员： 我应拖下鞋子吗？
被审核方：哦，我们都这样。
审核员然后就穿着鞋子走了进去。
事例：
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
审核技术－审核员必需 -- 不超越你的权限范围
请假申请表
雇员姓名：Tom 部门：生产部
请假时间：2008年6 月11 日到2008 年6 月12 日 地点： 家
请假原因：妻子不太舒服
请假被建议/ 未被建议 请假被批准/ 未被批准
主任签字 11/06/2008 经理签字 11/06/