审核员管理办法.docx

文件编号：YG/GL09—006
密级：B 版次：A 修改码：0
管理体系管理性文件
审核员管理办法
受控状态： 受 控
□非受控
分 发 号：
编制： 日期：
审核： 日期：
批准： 日期：
2017 年 月 日；
了解与审核范围有关的适用的核心工具要求；
了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现。
制造过程审核员还应证实对于待审核的相关制造过程，其具有技术知识，包括过程风 险分析(例如PFMEA)和控制计划。
产品审核员还应证实其了解产品要求，并能够使用相关测量和试验设备验证产品符合 性。
第二方审核员能力： 第二方审核员应符合顾客对审核员资质的特定要求，并证实最少具备以下核心能力，包 括了解:
汽车审核过程方法，包括基于风险的思维;
适用的顾客特定和组织特定要求；
ISO 9001和IATF 16949中适用的与审核范围有关的要求；
适用的待审核制造过程，包括PFMEA和控制计划；
与审核范围有关的适用的核心工具要求；
如何计划审核、实施审核、编制审核报告并关闭审核发现。
与审核内容有2年相关工作经验。
管理体系一一管理性文件
版 次：A
修改码：0
审核员管理办法
页 次：6 /11
审核员（含内审员/二方审核员）的管理
受人力资源部委托，质保部负责对审核员的推荐和统一归口管理。
新扩审核员由各部门、单位负责人进行推荐，由体系归口管理部门组织对拟定的 来审核员进行培训，并获得审核员资质证书；
审核员的权力
可向上级管理者报告管理体系运行情况； 准予出入管理体系运行的有关场所； 可通过受审核方负责人召集或参加有关管理体系运行的会议。
审核员的义务
尊重客观事实，确保审核的客观性、有效性；
保守受审核方的技术秘密； 对审核工作认真负责，确保内审结果的准确性、公正性。
实施审核的应是与受审核方无直接责任的审核员。
，分配审核任务， 对审核范围内的相关体系文件进行熟悉，包括程序文件和规章制度、落实审核任务，明确审 核的注意事项。
体系归口管理部门定期组织审核员进行培训，确保审核员的审核技能和基本素质 满足日常审核的要求。
审核组长在审核时基于审核员的表现对其综合能力进行评估，并将形成的《审核 员综合能力评价表》一并和审核相关记录送交体系归口管理部门存档。
（注：对审核组长的综合能力评价由管理者代表或体系归口管理部门部长进行评估）。
体系归口管理部门根据各项业务运行情况，定期组织审核员开展日常审核工作，
审核员按照计划要求对相关工作进行审核，并及时记录。
管理体系一一管理性文件
版 次: A
修改码：0
审核员管理办法
页 次：7 /11
体系归口管理部门每季度组织一次审核员例会，会上组织审核员对前期开展审核 活动进行总结，必要时研讨典型的审核案例，完善《内审检查表》，并拟定后期审核工作计 划。
奖惩与考核
1) 质保部每年底对在职审核员进行一次考核，填写《年度审核员资格审查表》(年底总 评考核标准见附件
1 《年度审核员考核评分标准》)，报公司管理者代表确定；
2) 审核员能力的维持与改进
审核员能力的维持的条件：
每年至少参与两个季度的审核员例会，并至少提交两个可供分享的审核案例；
每年至少参与一次公司的内部审核或对供方的二方审核并完成审核分配任务，或者作 为审核组长亲自策划并组织过一次完整的审核活动(包括内部审核或者对供方的二方审核)；
保持基于内部更改(如:过程技术、产品技术)和外部更改(如I SO 9001、ATF 16949、 核心工具及顾客特定要求)对相关要求的认知。
在当次完成内审任务后审核组长对审核员综合能力评价得分大于等于 60分；
年度考核得分大于或等于 60 分，被评价为合格审核员。
考核不合格的审核员将在季度例会上提出口头通报，连续两次或累计三次不合格者， 根据情况取消其审核员审核员资格。
对于按要求完成年度审核工作和日常工作任务并在年度考核为“合格审核员”公司将 每年予以500奖励。
对于按要求完成年度审核工作和日常工作任务并在年度考核为“优秀审核员”公司将 每年予以1000元奖励。
质保部根据年底的审核员资格审查结果，更新《审核员能力矩阵表》。
公司领导层、各部门、单位负责人应重视和支持本部门审核员的建议和工作，发
管理体系一一管理性文件
版 次：A
修改码：0
审核员管理办法
页 次：8 /11
挥审核员的辐射作用，确保公司质量管理体系的正常运行并得到持续改进。
6、记录
YG/QRGL09006-01/A
0
YG/QRGL09006-