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内控体系建设实施方案
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内控体系建设实施方案
******** 公司
内控体系建设
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负责确定本次内控体系建设的整体部署；
负责本次内控体系建设的其他内容。
3、 内控体系建设履行小组
组长： ***
成员： ***********************
4、 主要职责
负责内控体系建设成员的职责分工；
负责确定本次内控体系建设的详细时间安排；
负责组织公司内部资源的协调 , 并积极与外部咨询机构的对接、交流、协调；
负责审核本次内控体系建设费用估算；
负责本次内控体系建设的其他实施工作。
内控体系建设项目小组办公室设在综合办公室，是在内控体系建设小
组领导下，详细实施内控体系建设工作 , 保证实施阶段工作组的顺畅运行
四、 内控建设总体规划
内控建设工作波及公司营运管理的全过程 , 包括各个层面、各类业务、
各项制度流程 , 波及面广 , 内容错乱 , 按照股份公司通知要求，复制永登公司
内控成就，对于不同于公司处进行改正订，计划于 2013 年 4 月底梳理出管
理制度， 5 月底编制形成公司《内部控制手册》。
五、 实施步骤
根据 ********************* 公司对于内控工作成就推广要求，联合公
司的业务及管理情况实际，内控体系建设工作计划 2013年4月初启动，详细
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按以下步骤实施 ：
项目
时间
工作内容
阶段成就
1
启动部署阶段
成立公司内控项目工作小组，
召
开启动会议，做好动职工作
2
调研摸底阶段
内控测评报告
3
内控缺陷整改阶段
形成整改报告
4
初步形成 《内部控制手册》
试运
行阶段
初步形成《内控手册》并试运行
5
《内部控制手册》定稿阶段
最终形成《内控手册》终稿
6
评审阶段
经过评审
六、 详细实施步骤和计划
1、 启动部署阶段
该阶段主要内容：
召开公司内控建设启动大会，介绍内控体系建设的详细实施步骤；
成立内控建设领导小组和内控建设履行小组；
组织培训和动员，小组成员进行内控体系建设培训，详尽介绍内控体系按照的原则和实施的意义，说明内控体系工作的必要性。
2、 调研摸底阶段
该阶段主要内容 :
对公司不同职位、不同部门的职工进行访谈 , 认识公司现有内控制度 , 剖析公司现有内控制度的履行力和合用程度；
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组织内