员工违规处理办法.docx

调兵山惠民村镇银行股份有限公司
员工违规处理办法
第一章总 则
第一节指导原则和适用范围
第一条 为健全调兵山惠民村镇银行股份有限公司（以下简称惠 民村镇银行）的内控管理机制，防范金融风险，强化合规经营，依据 国家的法律法规和惠民村规问题，需要对员工进行处理的，应将有关证据材料和责任认定材 料移送监察稽核部门，由监察稽核部门审查并综合有关部门的建议提 出处理意见，由有权机构按照员工管理权限集体审批后，依有关程序 处理。
第二十三条 调查形成的事实材料或结论应与被调查人见面，被 调查人应在事实见面材料上签名，并有权进行申辩。被调查人拒绝签 名的，应由两名调查人员在见面材料上注明情况。被调查人拒绝签名 并不影响对其违规问题的处理。
第二十四条 员工在被调查期间不得出国（境）、出差，不得调动， 必要时可暂停其工作。员工在被调查期间未经批准离开所在单位或居 住地，故意逃避调查的，加重处理。
第二十五条处理决定应书面通知本人，无法送达本人的应通过 电话、手机、邮件等其它方式送达。
第二十六条 员工对处理决定不服的，可在收到处理决定次日起 30日内向总行监察稽核部门书面提出复审，监察稽核部门应在接到 复审申请后30日内做出复审决定；如遇特殊原因可延长期限30日。
第二十七条复审、复核期间，原处理决定仍然有效。经复审或 复核，撤销原处理决定，不予处理或减轻处理的，应对照新的处理决
定，对执行原处理决定扣减的薪酬、福利等相关收入的差额部分予以 补发。
第二十八条 员工受到处分可在一定期限后向原作出处分的机 构提出解除处分的申请，其中警告处分满6个月，记过处分满12个 月、记大过处分满18个月，撤职处分满24个月。原作出处分的机构 可根据员工本人的表现做出延长解除处分期限的决定,但延长期限不 得超过12个月。员工在处分期限内发生新的违规问题的，予以解除 劳动合同。
第二章分 则
第五节 管理人员失职行为的处理
第二十九条 本办法所称管理人员包括总行各部门、各支行负责 人，各业务经营和管理部门负有管理职责的人员。
第三十条 管理人员违反规定，擅自越权制定、修改本行规章制 度及操作规程的，给予记过至撤职处分。
第三十一条 各支行负责人对监管规定和上级制定的规章制度 拖延传达或变相抵制的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予记 大过至撤职处分。
第三十二条管理人员对上级的决定或指示无故拖延，对上级违 规操作的决定、指示未抵制，或对下级反映的情况未及时解决或答复 的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分。
第三十三条管理人员违反集体决策原则，个人决定重大决策、 大额资金调度、大额财务开支、大宗物品采购等重大问题，拒不执行 或擅自改变集体决定的，给予记过至撤职处分；情节严重的，解除 劳动合同。
第三十四条 因管理不善，导致本行或部门发生违法违规案件或 事故，造成经济损失的，给予该行或部门负责人以及相关业务管理部 门负责人警告至记过处分。
第三十五条因管理不善，导致本行或部门发生重大事故、重大 经济损失，发生涉案金额100万元（单笔折合人民币，下同）以上违 法违规案件，或违规经营被外部监管机构罚款50万元以上的，给予 该行或部门负责人以及相关业务管理部门负责人记过至撤职处分。12 个月内发生3起以上重大事故、重大经济损失、涉案金额100万元以 上违法违规案件或违规经营被外部监管机构罚款50万元以上的，该 行负责人和业务管理部门负责人应当引咎辞职、责令辞职或免职。
第三十六条重大经济损失和重大事故是指：
（一） 造成500万元以上的经济损失；
（二） 造成100万元以上经济损失的违法犯罪案件和盗窃、诈骗、 抢劫案件；
（三） 造成1人死亡、3人重伤或100万元以上财产损失的各类 安全事故；
（四） 储户挤提或围堵、损毁营业场所，造成辖内业务中断8小 时以上的事件；
（五） 计算机系统网络瘫痪或软硬件系统故障，导致辖内业务中 断
8小时以上的运行事故；
（六） 丢失重要文件、印鉴、印章、密押等，泄露国家秘密和商 业秘密，给本行造成严重损害。
第三十七条因管理不善，导致本行或部门发生特大事故、特大 经济损失，发生涉案金额1000万元以上违法违规案件，或违规经营 被外部监管机构罚款100万元以上的，给予该行或部门负责人记大过 至撤职处分。12个月内发生2起以上特大事故、特大经济损失、涉 案金额1000万元以上违法违规案件或违规经营被外部监管机构罚款 累计达300万元以上的，该行负责人和业务管理部门负责人应当引咎 辞职、责令辞职或免职。
第三十八条 特大经济损失和特大事故是指：
（一） 造成1000万元以上经济损失；
（二） 造成1000万元以上经济损失的违法犯罪案件或盗窃、诈 骗、抢