股权质押融资材料清单、股权质押融资操作流程.doc

股权质押融资资料清单
一、融资方（机构）基本情况资料清单（须加盖公章），包括：
企业营业执照、组织代码证、税务登记证、法定代表人身份
证件、公证授权委托书及受托人身份证（或有）
公司章程、验资报告
公司简介、公司设立情况及历史沿革股权质押融资资料清单
一、融资方（机构）基本情况资料清单（须加盖公章），包括：
企业营业执照、组织代码证、税务登记证、法定代表人身份
证件、公证授权委托书及受托人身份证（或有）
公司章程、验资报告
公司简介、公司设立情况及历史沿革
公司近三年年度审计报告以及最近月份财务报表（包括：审 计意见、资产负债表、利润表、现金流量表及报表附注）
公司长、短期债务明细（余额、期限、偿还计划）
公司对外担保、抵押及其他或有负债情况说明
公司股东会、董事会关于同意融资的决议
股权、股份凭证
偿债（履约）保证措施（偿债资金来源的初步安排，违约时 拟采取的具体偿债措施和赔偿方式等）
公司最近三年有关的法律诉讼事件
公司关于近三年是否有违法和重大违规行为的说明
人民银行征信中心出具的信用报告
二、融资方（个人）基本情况资料清单，包括：
身份证件，年龄须W70岁
质押股权为其真实合法持有的说明文件
《出质人配偶申明书》及婚姻证明材料
人民银行征信中心出具的信用报告
资管总部股权质押融资业务操作流程
公司总部各部门、各分子公司、各营业部：
为加快推进股权质押融资业务发展，便于业务人员展业及与公司 内部中后台沟通，现将对接资管总部（融资额大于1000万元的项目） 的股权质押融资业务内、外部操作节点及流程公布。
1、 提出申请：
项目承揽人在获得客户股权质押融资需求信息后，初步收集融 资主体的基本情况、需求以及质押标的基本信息等，完整填写《股 权质押融资项目基本要素表》，以邮件方式发送给资产管理部项目 联系人。
2、 项目初审：
资管部项目联系人按照质押融资操作指引对项目基本情况进 行初步审核，如不符合相关规定，则邮件通知项目承揽人终止项 目；如果基本条件满足要求，则将《股权质押融资项目基本要素 表》分发各资金对接人。
3、 项目评估：
资金对接人对融资主体的基本情况，质押标的股票的质地、估 值以及流动性等进行全面分析，对质押标的是否满足融资方要求, 是否需要融资主体提供增信措施等作出初步判断。如不需额外的 增信措施，则可通过项目承揽人或直接与融资主体商谈利率、质 押率、期限等合同细节；如需融资主体提供其它增信措施且融资
主体同意增信，项目承揽人需按质押融资尽职调查的要求对融资 主体进行尽职调查，完成相关资料收集和尽职调查报告并上传资