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投诉须知.docx


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投诉须知
  为落实《中华人民共和国证券投资基金法》、中国基金业协会《投诉处理办法(试行)》,维护好投资者合法权益, 维护好基金业的行业秩序,现将有关投诉注意事项公告如下:
  一、投诉途径
基金业协会接收投诉的主要途径于存在下列情形之一的投诉事项,基金业协会不予受理:
  (一)投诉事项不属于基金业协会自律管理范围的;
  (二)依法已经或者应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的投诉请求的;
  (三)投诉人提出投诉请求,但未说明投诉人姓名(名称)、未说明投诉事实、理由、请求或未按规定对其投诉材料进行确认的;
  (四)没有新事实、新情况,投诉人仍以同一事实和理由重复投诉的。
中国基金业协会欢迎社会各界及时反映行业问题,提供违法违规线索,共同维护健康有序的市场环境。
中国证券投资基金业协会投诉处理办法(试行)
第一章 总则
第一条 为了保护投资者合法权益,规范投资基金业投诉处理工作,促进证券投资基金业可持续健康发展,根据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、中国证监会规定及中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)章程,制定本办法。
第二条 本办法适用于基金业协会处理投资者、机构、其他组织或个人(以下统称投诉人)采用书信、电子邮件、传真、电话、来访等形式,向基金业协会就投资基金自律管理工作反映情况,提出建议、意见或者投诉请求的工作。
第三条 基金业协会建立投诉处理监督工作制度,指派专人负责投诉处理事务。
第四条 基金业协会与证监会相关部门建立协调沟通机制,共同促进行业健康、合规发展。
第五条 基金业协会受理的投诉处理事项包括:
(一) 报会员、从业人员或相关当事人侵害其合法权益的行为;
(二) 报会员或者从业人员违反法律、行政法规、规章及基金业协会自律规则的行为;
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(三) 报基金业协会工作人员的违法、违纪、失职、渎职行为;
(四) 他涉及投资基金业务的投诉事项。
第二章 投诉事项的接待
第六条 基金业协会向社会公布通信地址、电子信箱、投诉电话、投诉接待时间和地点等相关事项以方便投诉人进行投诉。
第七条 投诉人采用来访形式投诉的,基金业协会工作人员指导其填写《投诉人来访登记表》,记载投诉人姓名(名称)、单位、联系方式等基本信息及投诉内容。
第八条 采用来访形式的投诉人应该提供书面材料,提供书面材料确有困难,可以口头形式提出投诉事项。
第九条 对于口头提出的投诉事项,基金业协会工作人员应当认真、耐心听取其陈述,准确记录其姓名(名称)、住址、联系方式和请求、事实、理由,并由投诉人签字确认。
第十条 投诉人通过电话形式投诉的,协会工作人员应当认真填写《电话记录表》,记录投诉人的姓名(名称)、单位、联系电话和请求、事实、理由。
第十一条 投诉人通过书信、传真、电子邮件投诉的,基金业协会指定专人拆封、阅读、编号、登记。
第三章 投诉事项的受理
第十二条 对于能够当场答复是否受理的投诉事项,接待人员应当当场予以书面答复;不能当场予以答复的,应当后五个工作日内就是否受理给予投诉人书面答复,并经内部工作程序转交有关部门办理。
第十三条 有下列情形之一的投诉,不予受理:
(一) 诉事项不属于基金业协会自律管理范围的;
(二) 法已经或者应当通过诉讼、仲裁、行政复议等

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  • 上传人慢慢老师
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  • 时间2022-07-17