20230806银行执行外汇管理规定情况考核办法.doc

20230806银行执行外汇管理规定情况考核方法
国家外汇管理局关于修订?银行执行外汇管理规定情况考核方法?的通知
发布时间:2023-08-06 　文号:汇发【2023】38号　 来源: 国家外汇管理局 [打印]
，提升外汇管理工作有效性，根据?中华人民共和国外汇管理条例?、?金融违法行为处分方法?等相关规定，制定本方法。
第二条 国家外汇管理局及其分支局〔以下简称外汇局〕对银行执行外汇管理规定的综合情况按年度进行考核。考核周期为每年1月1日至12月31日。
第三条 考核内容、方法和标准由国家外汇管理局统一制定。外汇局设立考核工作小组，负责具体实施考核工作。
第四条 考核内容及分值：
〔一〕合规性考核指标，考核银行对于现行外汇管理规定的执行情况，共分为三类：
，共60分。考核银行按外汇管理规定办理相关业务情况。
，共30分。考核银行按外汇管理规定及时、准确、完整报送相关数据、信息和报表情况。
，共10分。考核银行内控制度建立情况、监督执行情况，对外汇管理规定的培训、宣传情况，对外汇管理工作要求的配合、落实情况，以及检查情况。此项内容由考核工作小组汇总各业务部门意见后统一进行评分。
〔二〕风险性考核指标，考核银行对于阶段性外汇管理工作的执行效果，共10分。具体指标根据外汇管理工作的需要按年度进行调整，提前向银行公布。风险性考核指标以法人为单位进行考核，
不作为对银行分支机构的考核内容。
〔三〕总行单独考核指标，考核管理权在银行总行〔外国银行分行头寸集中管理行、主报告行、短期外债管理行等视为总行，下同〕的业务，共10分。总行单独考核指标不作为对银行分支机构的考核内容。
〔四〕附加工程，考核仅由局部银行开办的特殊业务，共30分，由外汇局相关部门进行专项考核。附加工程分值不纳入总成绩。
第五条 考核评分采取扣分方式。外汇局按照本方法第四条所列考核内容及相应考核标准〔见附表1〕，以日常监管中发现银行存在的问题作为依据，并结合现场核查，进行各工程分值扣减。对于银行主动发现并能够及时纠正，且未造成不良后果的问题，不予扣分。
第六条 对于现场检查发现的违规问题，外汇检查部门应在银行确认后及时通知考核工作小组，由考核工作小组组织相关业务部门进行记录并判定是否计入该银行当年度的考核成绩。
判定的标准为：考核期内以及考核期上一年度发生的违规问题，计入该银行当年度的考核成绩，同一违规问题不重复录入；其他年度发生的违规问题，不计入当年的考核成绩。
第七条 对于银行没有开办相应业务的考核指标〔含风险性指标和总行单独考核指标〕，不予考核。为保持与开办相应业务银行的可比性，在计算此类银行总分值时，该考核工程的得分按照同一地区内其他开办此项业务的银行在该工程上的平均分予以调整。
开办业务的判定标准为：取得业务资格的，认定为该业务已开办；未取得业务资格的，那么认定为该业务未开办。
第八条 外汇局对银行考核，按法人和属地相结合方式进行。
〔一〕政策性银行和全国性商业银行〔国有商业银行和股份制商业银行〕总行由国家外汇管理局负责。
〔二〕上述银行的分支机构、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行以及农村合作金融机构，由所在地外汇局负责。
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