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资管业务简述
期货公司资产管理业务试点办法
第一章 总则
　　第一条 为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本试客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产。
　　期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产不得用于清偿期货公司债务，且不属于其破产财产或者清算财产。
　　第十四条 期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。
　　期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大管理业绩等方式欺诈客户。
　　第十五条 客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源应当符合法律法规的规定，不得违反规定向公众集资。
　　客户应当对委托资产来源的合法性进行书面承诺。
　　第十六条 期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险，说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款，并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。
　　第十七条 客户应当对市场及产品风险具有适当的认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身风险承受能力进行自我评估。
　　期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。
　　第十八条 资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。
　　期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。
　　期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，报中期协审查后及时报中国证监会及其住所地派出机构备案。
　　第十九条 资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户(以下简称期货资产管理账户)，申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。期货公司应当自开立期货资产管理账户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构、期货交易所备案。
　　资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用以资产管理的联名账户以及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构、监控中心备案。
　　开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。
　　第二十条 期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等。
　　第二十一条 期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值等数据信息。
　　期货公司和监控中心应当保障客户能及时查询前述信息。
　　第二十二条 期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。
　　第二十三条 期货公司应当与客户明确约定事前的风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。
　　期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。
　　第二十四条 期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大
事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。
　　第二十五条 资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续：
　　(一)及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；
　　(二)及时撤销期货资产管理账户或者按照客户要求将其转为期货经纪业务客户账户；
　　(三)及时撤销非期货类投资账户。
　　第四章 业务管理和风险控制制度
　　第二十六条 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易。
　　第二十七条 期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度。
　　第二十八条 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施
强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。
　　第二十九条 期货公司资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。
　　期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构备案。
　　第三十条 期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行