资金违规行为处罚条例.doc

资金违规行为处罚条例
三一集团资金违规行为处罚条例
（试行）
第一章 总 则
第一条 为了加强集团资金安全，纠正资金违规行为，维护财务纪律，特制定本条例。
第二章 处罚种类及运用
第二条 对资金违规行为的处分
资金违规行为处罚条例

三一集团资金违规行为处罚条例
（试行）
第一章 总 则
第一条 为了加强集团资金安全，纠正资金违规行为，维护财务纪律，特制定本条例。
第二章 处罚种类及运用
第二条 对资金违规行为的处分分为以下几种：
（一）警告。对违反资金制度规定的行为主体提出告诫，使之认识应负的行政责任，以便加以警惕，使其注意并改正错误，不再犯此类错误。适用于违反制度规定行为轻微的人员。
6个月内连续受警告处分达两次的，应重新进行培训，考核合格后方可重新上岗。
6个月内连续受警告处分达三次的，调整责任人工作岗位。
（二）降级。降低行政级别及相应的待遇等级。适用于违反资金制度规定，使公司的利益受一定损失，但仍然可以继续担任现任职务的人员。
（三）撤职。撤销现任职务。适用于违反资金制度规定行为严重，已不适宜担任现任职务的人员。
（四）解除劳动合同。适用于犯有严重错误，已不再适合在公司从事任何岗位的人员。
员工在受处分期间不得晋升职务和级别，也不得参与评优与加薪。受处分的期间为：警告，三个月；降级、撤职，十二个月。

第九条 各单位及个人有下列违反资金管理规定行为之一的，给予直接责任人警告处分；情节严重的，除给予责任人警告处分外，可以并处100元-1000元的罚款；情节特别严重的，给予直接责任人降级、撤职处分，同时可以并处500元-2000元的罚款。
违反资金基础工作管理规定：
（一）对资金相关岗位人员的任职不符合规定，未履行工作交接制度，未建立资金相关岗位人员档案。
（二）未按规定严格执行资金收支两条线。
（三）审批、授权手续不符合规定。
（四）未定期对现金、票据盘点、对账并出具报告或上述内容不符合规定。
（五）印章保管、加盖、备查簿登记不符合规定。
（六）资金审计监察人员工作明显失误，未能及时发现资金违规行为。
违反现金管理规定：
（一）现金存取安全防护措施、移交、入库、保管、使用范围等不符合规定，现金库存超出限额未报告。
（二）现金付款手续、收款收据的开具及其内容不符合规定。
违反银行存款管理规定：
（一）违反账户开立、变更、销户管理规定，账户备案不符合规定。
（二）银行对账单的取回、编制余额调节表及其报告、对账不符合相关规定。
（三）外部网上银行付款审批权限设置、拜特系统审批权限设置不符合规定，网上银行付款手续、拜特系统录入不符合规定，违反网上银行付款管理制度。
违反票据管理规定：
（一）空白票据的购买、备查登记、入库保管、票据销毁程序不符合规定。
（二）银行票据的开具、填写不规范，票据移交签收、到期兑付手续不符合规定。

（三）未按规定检查收取的银行票据是否合规，交接不符合规定，收据开具不符合规定。
（四）退票程序不符合规定。
违反外汇与信用证管理规定：
（一）外汇收入信息的传递、入账、贸易信贷系统登记、核注不符合要求。
（二）