XX银行法律诉讼事务管理办法.doc

该【XX银行法律诉讼事务管理办法 】是由【玉玲珑】上传分享，文档一共【26】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【XX银行法律诉讼事务管理办法 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。法律诉讼事务管理办法
版次:A/0
编号:
XX银行内控体系文件
法律诉讼事务管理办法
文件编号:XXXXXXXXX-XXXX
编制部门:
版次号:A/0
生效日期:20年月日
法律诉讼事务管理办法
版次:A/0
编号:
目录
第一章 总则 4
第二章 法律诉讼事务管理部门及其管理职责 5
第三章 分行法律诉讼事务管理制度 6
第四章 南京地区法律诉讼事务管理制度 6
第一节 南京地区主诉事务的管理制度 6
第二节 南京地区被诉事务管理制度 8
第五章 法律诉讼事务档案管理 9
第六章 法律诉讼事务的其他管理要求 9
第七章 罚则 10
第八章 附则 10
附件: 11
附件1.《XX银行授信诉讼审批表》 12
附件2.《XX银行非授信诉讼审批表》 15
法律诉讼事务管理办法
版次:A/0
编号:
附件3.《XX银行应诉报告表》 18
总则
为进一步完善和规范XX银行股份有限公司(以下简称“本行”)法律诉讼事务管理机制,保障本行业务经营健康、安全、稳健发展,根据本行有关规定及职能划分,制定本办法。
本办法所称法律诉讼事务是指因民事纠纷诉诸人民法院,由人民法院按照民事诉讼程序处理的法律事务。
本办法所称法律诉讼事务管理包括发生诉讼的报告或审批、诉讼审理的参加、诉讼裁判文书的执行、诉讼档案的管理等与处理法律诉讼事务有关的管理事项。
根据法律诉讼事务主体性质,本行法律诉讼事务分为主诉事务和被诉事务。
主诉事务是指由本行主动提起的、以本行作为原告的法律诉讼事务。包括本行申请支付令、申请执行公证文书、申请债务人破产、本行主动以第三人身份要求参与诉讼。
被诉事务是指由本行被动应诉的、以本行作为被告的法律诉讼事务。包括本行被法院通知以第三人身份参与诉讼、本行被法院通知以债权人身份参与企业破产诉讼。
本行法律诉讼事务管理和处理遵循以下原则:
专业集中管理原则。即本行法律诉讼事务集中由各级法律事务管理部门归口管理;
条线协助管理原则。即本行条线管理部门协助法律事务管理部门对法律诉讼事务进行管理,并全程参与法律诉讼事务的处理;
经办机构承办原则。即本行法律诉讼事务由其所涉及的业务、事务经办机构承办,并全程参加法律诉讼事务的处理;
法律诉讼事务管理办法
版次:A/0
编号:
内外结合代理原则。即本行法律诉讼事务根据复杂程度采取内部人员代理和外部律师代理相结合的方式进行处理。
法律诉讼事务管理部门及其管理职责
总行资产保全部是全行法律诉讼事务归口管理部门,承担以下法律诉讼事务管理职责:
负责制定和持续完善本行法律诉讼事务管理制度,并组织、督促制度的执行与落实;
负责对全行法律诉讼事务管理情况进行检查监督,并负责按照本行管理要求报告全行法律诉讼事务管理的整体状况;
负责按照本办法要求管理和指导经办机构承办法律诉讼具体事务;
负责督促并指导各级法律事务管理部门或岗位履行其相应职责;
根据监管规章及本行政策制度规定应当履行的其它职责。
总行业务或事务条线管理部门负责协助总行资产保全部开展法律诉讼事务管理工作,承担以下法律诉讼事务管理职责:
负责严格执行、贯彻落实本行法律诉讼事务管理制度的各项规定;
从业务、事务条线管理角度,协助资产保全部管理和协助承办法律诉讼具体事务。
负责协助经办机构收集诉讼证据、提出和参与确定诉讼方案以及参与诉讼审理和执行等法律诉讼事务事项;
根据监管规章和本行政策制度规定应当履行的其它职责。
各分支机构承担以下法律诉讼事务管理职责:
法律诉讼事务管理办法
版次:A/0
编号:
负责严格执行、细化落实本行法律诉讼事务管理制度;
负责对本机构及所辖部门、机构法律诉讼事务管理情况进行检查监督,并负责按照本行管理要求报告本机构及所辖部门、机构法律诉讼事务具体情况和管理状况;
负责管理和承办本机构及所辖部门、机构法律诉讼事务;
根据监管规章和本行政策制度规定应当履行的其它职责。
分行法律诉讼事务管理制度
分行法律诉讼事务采取属地管理的原则,由分行属地审核,属地办理。
分行法律诉讼事务管理的报备要求:
分行应按照本办法所规定的法律诉讼事务管理职责,结合当地实际情况,制订分行的法律诉讼事务管理实施细则,报总行资产保全部备案后实施。
分行应于每季季末将本分行发生的法律诉讼事务状况报送总行资产保全部备案。对于单笔诉讼标的额(本金)≥800万元人民币的,分行应即时报备。
分行法律诉讼中如涉及重大、疑难或复杂诉讼案件,分行可以申请总行资产保全部参与、协助或协调,总行资产保全部也可直接参与、协助或协调。
南京地区法律诉讼事务管理制度
南京地区主诉事务的管理制度
诉讼审批的管理要求:
南京地区主诉的法律诉讼,属于授信业务债权清收的,各经办单位应向本行资产保全部呈报审批(附件一);属于其它债权或争议需要起诉维权的,各经办机构应在向条线管理部门报告后,向本行资产保全部呈报审批(附件二);
法律诉讼事务管理办法
版次:A/0
编号:
诉讼审批未获同意之前,各经办机构不得擅自诉讼。但对于情况紧急,需要立即诉讼采取保全措施的,经电话请示有权审批人同意后,各经办机构可以先行诉讼,但应当在三个工作日内补报诉讼审批表,履行书面报审程序;
对于本行已委托整体外包清收的不良资产包,是否履行诉讼审批程序,按照外包相关协议执行;
对于本行部分业务起诉审批另有规定的,按照其相关规定执行,但经办机构应在每季度季末就法律诉讼管理情况向资产保全部进行备案。
诉讼保全的管理要求:
为防止债务人转移、隐匿资产,以及为防止该债务人其他债权人先行采取保全措施,各经办机构在同意诉讼后,应当积极向法院申请财产保全措施,情况紧急时应当在资产保全部指导下申请法院采取诉前财产保全措施;
在财产保全资产的选择上,应优先考虑价值稳定、易于处置的资产;
对于设定有抵押物的债权,为争取第一顺序处置权,各经办机构应当尽可能申请法院对抵押物采取查封、冻结的财产保全措施。
诉讼审理的管理要求:
各经办机构应以本行员工或经审批同意的委托律师作为诉讼案件代理人,不得以各种形式委托与诉讼案件存在利害关系的其他方人员作为本行代理人参与诉讼;
起诉、保全及诉讼进展,各经办机构应按照民事诉讼法相关法律规定和人民法院的具体要求办理,确保各项诉权在法定期限内准确行使,不得发生超过诉讼时效、保证期间、查封期限、上诉期间、执行时效等有损本行权益的行为;
诉讼过程中提交的证据,各经办机构应确保真实、完整、有效,不得对证据采取伪造、变造、销毁等行为;
法律诉讼事务管理办法
版次:A/0
编号:
诉讼案件代理人对于诉讼中需要签署或确认的各类证据、笔录或其他法律文件,应确保准确无误。
诉讼执行的管理要求:
各经办机构应当在法定期限内申请法院强制执行,积极提供执行线索和后勤支持,配合法院执行部门尽早收回债权;
诉讼执行中,如果债务人资产充足的,经办机构应根据民事诉讼法及有关法律法规的规定,行使迟延履行金申请权;
诉讼执行中,如与债务人执行和解,需要涉及债权折让或放弃其他执行权利的,经办机构应报资产保全部上报行领导决策;
诉讼执行中,需要以物抵债的,按照本行抵债资产管理制度执行。
南京地区被诉事务管理制度
被诉案件的报告。
本行南京地区各经营机构在经营管理过程中若被人民法院传唤应诉,应及时填写《XX银行应诉报告表》(附件三)向业务、事务条线管理部门报告,详细说明案件情况并提供相应证据材料。
本行资产保全部直接收到人民法院应诉通知书的,应转送该案件所涉及业务、事务的经办机构和条线管理部门按前项规定办理。
条线管理部门根据经办机构报告的情况并经核查后,应及时在《XX银行应诉报告表》提出初步应诉建议并报送资产保全部研究应诉方案。
应诉方案的确定。
资产保全部收到《XX银行应诉报告表》后,应对有关法律风险进行分析和评估,认为需要进一步查明事实、补充证据的,经办机构和有权条线管理部门应及时按要求配合协助。
法律诉讼事务管理办法
版次:A/0
编号: