安全风险管理办法.pdf

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神东煤炭集团安全风险管理办法
第一章总则
第一条为了有效管控公司生产活动中潜在的危险源,全面控
制或消除、减少安全与职业危害风险,改进安全、职业健康管理
绩效,保障安全生产,依据《煤矿安全风险预控管理体系规范》
(AQ/T1093—2011)及神华集团企业安全风险预控管理系列企
业标准和相关评审标准制定本办法。
第二条本办法统一了公司安全、职业健康风险管理要求和风
险评估的工作要点、方法,明确了公司业务部门及安全风险预控
管理体系(含职业健康安全管理)实施单位在安全风险管理中的
职责。
第三条本办法中的安全风险评估包含危险源辨识、分析、风
险评估、管控措施的制定及管控责任落实的全部过程。
第四条本办法适用于公司各业务部门(简称“部门”)和公司
安全风险预控管理体系实施单位(简称“单位”)。公司内的承包商
可参照执行。
第二章管理职责
第五条公司主要领导负责对全公司安全风险管理工作的督
导,分管领导负责分管业务范围内系统性危险源辨识和安全风险
评估的组织、指导和监督。
第六条安监局负责公司安全风险管理制度的制定,指导部门
及单位开展危险源辨识与风险评估工作。
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第七条各部门负责本部门业务人员岗位危险源的辨识及风
险评估、管控措施的制定与落实,负责审核业务范围内各单位上
报的岗位及系统性危险源辨识成果,并进行补充辨识和管控措施
完善,对单位提出管控意见并跟踪管控。
第八条各单位负责本单位生产和经营管理活动中的危险源
辩识及风险评估、控制措施的制定与落实。系统性危险源辨识成
果分专业报业务主管部门审核,按部门审核后的意见跟踪管控。
第九条承包商负责承包工程或服务项目履约过程中,潜在危
险源的辨识及风险评估、控制措施的制定与落实。
第十条所有员工都应掌握1—2种安全风险评估的方法,所
有员工都应参与危险源辨识,并熟悉本岗位涉及到的危险源管控
措施。
第三章安全风险管理总要求
第十一条各部门要成立安全风险评估小组,落实管理负责
人。负责人每年要组织制定风险评估实施工作计划,明确风险评
估对象、工作任务、完成时间、责任人。
第十二条各单位要成立安全风险管理组织机构,并针对不同
生产系统和工作任务下设风险评估小组,小组成员应由熟悉安全
风险评估基本方法的不同层次(包括包含单位领导、科室(区队)
负责人、专业技术人员、安全员和员工代表)人员组成。小组负责
人应分别由业务分管领导担任。
第十三条各部门、单位每年对全员至少要进行一次危险源辨
识及安全风险评估知识培训,使所有员工掌握危险源辨识方法并
参与危险源辨识,熟悉与其岗位相关的危害因素及风险,掌握风
险控制措施。在组织正式风险评估前,应对参与人员进行专题培
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训。
第十四条安全风险评估考虑的因素。
安全风险评估中应考虑如下因素:
(一)常规和非常规活动。正常、异常和紧急三种状态和过
去、现在和将来三种时态。
(二)工作环境的变化、活动的变更、材料的变更或计划的
变更带来的风险引起风险。
(三)来自于工作场所周围或之外的、可能对工作场所内人
员的健康和安全产生不利影响的风险。
(四)所有工作区域、过程、装置、机器和(或)设备、操
作程序和施工组织设计可能带来的风险。
(五)对人的行为、能力和其他人为因素带来的风险;进入
工作场所的外来人员带来的风险(包括承包方人员和访问者)。
(六)向外界提供的工作场所的基础设施、设备和材料带来
的风险。
(七)在安全生产方面应重点考虑:
、火、瓦斯、煤尘、顶板、运输、供用电、设备及工器具、
危险化学品。
。
、提举工作、焊接、维修。
、触电、坠落、碰伤、烧伤、肌肉拉伤/扭伤、手
指伤害、脚/踝外伤。
(八)在职业危害方面应重点考虑:
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、噪音、振动、照明、通风、高温、过冷、潮湿、人机
工效、心理刺激、电磁场。
、皮炎、肌肉受损、听力(视力)受损。
、紫外线灼伤、窒息。
(九)在工作环境方面应重点考虑:
煤的燃烧、油脂的管理、一氧化碳、二氧化碳及其它有毒有
害气体。
(十)危险源辨识的范围应覆盖单位安全生产的所有活动、
人员、设备和场所;从地理区域上应覆盖到单位管辖地面和井下
全部区域,以及承包商占用的场所和区域;从行政职责上应覆盖
到单位内和派出单位的安全生产活动场所。
第十五条各部门、单位每年至少对本部门、单位的安全风险
控制情况进行一次回顾和再评估,对本部门、单位安全风险评估
成果进行一次整理,并形成新的风险概述,对原辨识成果存档管
理。
第十六条各部门、单位每年至少对业务范围内适用的安全生
产法律法规进行一次合规性评价,对适用的安全生产管理制度进
行一次有效性评审,并分别形成评审报告。各单位的合规性评价
要求要在本单位的制度中明确。
第四章安全风险评估
第十七条安全风险评估组织形式。
安全风险评估按组织形式分非正式风险评估和正式风险评
估,其中正式风险评估又分岗位危险源辨识与风险评估、系统性
危险源辨识与风险评估和持续风险评估。
第十八条安全风险评估的组织要求。
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非正式风险评估要在生产经营活动中动态开展,由小组共同
完成或个人单独完成,要与隐患排查相结合,常态化开展。
正式风险评估要按照本单位风险评估小组职责和分工,分专
业组织。其中岗位危险源辨识与安全风险评估应由部门或单位分
管领导根据业务分工按计划组织实施,每年集中整理一次。
各单位分管领导每季度至少组织对所管辖区域、分管业务系
统性危险源进行一次辨识、评估,辨识成果报相关业务部门审核;
各部门每季度对各单位上报的系统性危险源进行审核及再辨识。
持续风险评估根据变化实时组织。编制作业规程和安全技术
措施前,编制科队(车间)技术负责人要组织开展危险源辨识和
风险评估。
第十九条危险源辨识与风险评估方法。
危险源辨识与分析原则上采用经验对照法(工作任务分析法、
类比分析、现场观察、测量分析、安全检查表分析等)、系统安
全分析法(预先危险性分析、事故树分析等),实践中也可采用
上述方法的组合。安全风险评估原则上应采用风险矩阵法。
第二十条非正式风险评估。
非正式风险评估至少包括班前、作业前和作业中动态组织的
风险评估;必要时要保留记录。评估方法、记录形式不做限制。
对于暂时不能消除风险的危险源要纳入正式风险评估成果表中。
一般按如下方式开展:
(一)班前风险评估
班前风险评估是指召开班前会过程中或之前,根据现场反馈
信息及当班任务进行的安全风险评估。实践中,要与班前会工作
任务布置、规程措施贯彻相结合。每班班前会,带班队长及班组
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长要组织当班人员对本班工作任务进行认真分析和风险评估,对
异常情况(发现新危险源或已辨识出的危险源管理标准与措施不
能满足管控需要)必须明确现行的管控措施。
(二)作业前风险评估
作业前风险评估是指班前会后、上岗前及交接班过程中组织
的安全风险评估。实践中要与现场交接班相结合;交接班除交待
工作任务外,必须将存在的主要风险交待清楚。作业前,带班队
长及班组长要组织每个岗位人员对所在岗位作业环境、设备设施
的安全状况进行风险评估,并落实管控措施。
(三)作业中风险评估
作业中风险评估是指生产作业过程中,根据现场人、机、环
管状态实施对现场安全状态进行的评价。实践中要与作业规程、
操作规程、安全技术措施的执行相结合,逐步培育员工“五思而行”
的习惯。即:
?不知道不去做。
?不具备不去做。
?不安全不去做。
?不合适的不去做。
?没有不去做。
(四)安排工作时风险评估
从公司业务部门到基层单位领导、业务科室、区队、班组,
无论哪一级管理层,谁部署工作,谁负责组织动态危险源辨识和
安全技术措施的落实。
第二十一条正式风险评估准备。
正式风险评估前,一般要做好如下准备工作:
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(一)成立风险评估小组。评估小组成员应包括分管领导、
员工代表、内审员、科队或车间的相关管理人员、生产技术专业
人员、班组长、工作经验丰富的员工、安检员等。
(二)评估小组成员通过培训。成员要具备:
。
、环境因素与影响。
、行为危害和程序危害之间的区别。
。
。
(三)收集有关信息。包括有关法规、标准、规程、规范和
个人岗位危害辨识结果、安全健康管理文件以及事故统计表、监
测报告等,建立并保留工作场所登记表、设备登记表、工器具登
记表、材料登记表、工种和岗位登记表、作业任务登记表、风险
评估记录、危险物质清册等相关记录、表单。
第二十二条岗位危险源辨识及风险评估。
岗位危险源一般指生产岗点和作业场所潜在的对作业人员有
直接危害的人、机、环不安全因素和管理缺陷。
岗位危险源辨识与分析原则上采用工作任务分析法,辨识时
按工作场所以班组、车间、区队(厂、站)逐级进行。对辨识出
的危险源按人、机、环、管进行分类。风险评估原则上采用风险
矩阵评价法进行,评估结果应按照特大、重大、中等、一般、低
五个级别进行分类。一般按照如下步骤进行:
(一)工作任务梳理。从岗位入手,识别岗位的常规任务和
非常规任务。
(二)工序梳理。将工作任务分解为具体工序步骤,一般从
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准备、执行和收尾3个阶段分解,步骤一般不超过15步,超过
15步时,应对任务进行分解。
(三)识别每个步骤中的危害与风险。按照任务执行中所暴
露的环境、设备和行为,确定潜在的危险。
(四)认定风险类型。按照危险源隶属的系统,分人、机、
环、管四类。
(五)评估风险后果描述。判定辨识出的潜在危险源可能导
致人员伤害、设备或设施损失的情况。
(六)确定可能导致的事故类型。煤矿按照《煤炭工业企业
职工伤亡事故报告和统计规定(试行)》(煤安字〔1995〕第50号)
分为8类,即:
。
。
。
。
。
。
。
。
其它单位按照《企业职工伤亡事故分类》(GB6441—1986)
分为20类,即:
。
。
。
。
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。
。
。
。
。
。
。
。
。
。
。
。
。
。
。
。
(七)评估风险等级。结合工作实际情况,确定危害的严重
性,通过下述方法计算风险等级:
风险等级=可能性×严重性
风险矩阵表
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(八)确定风险管理对象。找出可能产生或存在风险的主体。
根据危险源辨识划分的风险类型确定相应的管理对象。风险类型
为“人”或“管”,管理对象为对应岗位人员;风险类型为“机”,管理
对象为对应的设备、设施、工器具;风险类型为“环”,管理对象为
对应的作业环境影响因素。
(九)制定风险管理标准。针对管理对象制定以消除或控制
风险的准则,即要求做到什么程度。要符合相关法律法规、技术
标准要求。
(十)明确管理人员。含主要责任人(管理对象或对象管理
者)和直接管理人(主要责任人的直接上级)
(十一)制定风险管理措施。使管理标准得以落实的手段。
要符合相关制度的要求,且具体、简洁、可操作性强。
(十二)落实监管部门及人员。管理标准和措施落实到履职
的管理部门和人员。
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(十三)汇总建立辨识表。如下表:
第二十三条系统性危险源辨识及风险评估。
系统性危险源是指通过工作任务分析法无法识别的,生产活
动中存在并可能造成区域性危害后果的根源或状态。其中:
系统性危险源主要指采掘、机电运输、一通三防、监测监控、
地测防治水、调度通讯、应急救援、采空塌陷区域、矸石山、消
防、危化品、建筑物、场区、食品安全、自然灾害、周边影响因
素等方面。
系统危险源的辨识方法可采取经验对照分析法,风险评估方
法原则上采用风险矩阵评价法,评估结果按照特大、重大、中等、
一般、低五个级别进行分级。
系统性危险源辨识成果可根据辨识方法不同形成不同的成果
表,但应按下表进行汇总。
第二十四条持续风险评估。
持续风险评估是根据变化进行的常态化正式风险评估,可根
据不同的对象采取上述一种或几种方法的组合来辨识与评估,并
按照上述表格形式进行汇总。
一般在下列情况下要执行持续风险评估:
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(一)有新设备、新工艺、新材料投入使用时。
(二)设备、设施和工艺、技术在重大改变时。
(三)为特定项目制定安全措施前,如采煤工作面安装、初
次放顶、收尾、回撤,采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、
过空巷,排放瓦斯,大型设备安装与检修、高空作业、受限空间
作业、交叉作业、变更作业等。
(四)新改扩建项目前。
(五)执行重大风险任务前(未经过风险评估的危险源应先
进行风险评估)、事故事件(包括未遂事故)暴露的新风险。
(六)执行特定检查和实验前。
(七)审核发现重大不符合项后。
第二十五条正式风险评估成果管理。
正式风险评估成果经本部门、单位风险评估小组审定后,形
成风险概述。风险概述要体现所属单位风险概况和风险分布,并
根据风险等级进行排序,且根据风险评估情况适时更新。
各部门、单位新增岗位危险源必须通过公司安全管理信息系
统上传,经安监局审核后进入数据库。系统性危险源辨识与安全
风险评估成果除本部门、单位留存外,要将电子版实时报送安监
局。
第五章风险控制
第二十六条管控措施的落实。
各部门、单位分管领导须将本部门和单位业务和工作人员涉
及到的危险源管控措施落实到相关岗位,对重大及以上风险等级
危险源的管控措施落实情况要进行实时监控,并建立高风险作业
任务领导干部到岗到位制度,确保安全风险可控。在安全管理方
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案、安全技术措施的编制时,要基于安全风险评估的结果。
第二十七条危险源监测及预警。
危险源监测包括对危险源的状态监测和风险控制过程监测,
监测手段包括监控系统、监测仪器、安全检查、行为观察、安全
举报、安全评价和体系审核。
各部门、单位要综合利用上述手段对危险源进行监测,监视
危险源是否处于受控状态和管控措施的有效性。特别要重点关注
公司安全管理信息系统中的危险源预警信息,实时改进管理方案。
第二十八条管控方法的持续改进。
危险源的管控方法要根据监测及预警信息实时进行调整,一
般采用下列方法中的一种或其组合。
(一)策略性方法
:如动用现有资源降低风险发生的可能性或减少后
果的不利影响。
:如改进方案和程序。
:如保险、承包。
:如终止项目、改变目标。
:如自愿接受,通过应急计划,最大限度减少损失。
:计划或进展发生变化时启动。
(二)技术性方法:
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:消除危害因素或安全风险发生后,在最大可能的范围
内化解安全风险。
:用安全性能更高的设备、设施或危险性低的物质。
:将危险源与接受者隔离,或用稀释手段减少危害因素
的危害性。
:是指通过分离或复制风险单位,使任一风险事故的发
生不至于导致所有财产损毁或灭失。分离是将风险单位分隔、分
散;复制及同类备用。
:修改工艺程序,减轻危害性。
:不能消除风险,但通过个体防护可降低或避免伤害。
:通过规范管理和作业人员行为,降低风险。
第二十九条危险源辨识卡管理。
危险源辨识卡是员工岗位潜在危险源及管控措施的缩略版。
为方便员工掌握危险源的管理标准和管理措施,公司要求员工持
危险源辨识卡上岗。具体要求:
(一)各单位必须制定符合本单位实际的持卡上岗管理制度,
要求岗位员工上岗时必须随身携带危险源辨识卡。
(二)转岗、换岗人员要及时更换危险源辨识卡;新增岗位
人员要及时制作、发放危险源辨识卡。
(三)辨识卡的内容要基于风险评估成果,同时要根据生产
作业场所、环境及条件、设备、工艺的变化,及时补充更新辨识
卡的内容。
(四)各单位要采取多种形式抓好危险源管理标准和措施的
贯彻与培训,员工要认真学习卡片内容,管理人员要实时指导员
工理解危险源的管控措施,并监督其规范作业。
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(五)危险源辨识卡的格式原则上采用公司统一模板(见下列
附表模板)。
第三十条管控效果评价及改进。
各部门、单位在生产活动过程中,既要不断辨识新的危险源,
更要通过监控危险源的管控状态,对原有危险源及管理标准和措
施,根据当前状态适时进行动态评价,并根据评价结果,不断修
正和完善管理标准和管理措施。同时,根据管控效果,适时调整
管控方法。
各部门、单位要按月编制本单位的安全风险管理分析报告,
认真分析体系运行情况,特别要针对管控措施落实不到位,频繁
出现的不安全行为和安全隐患,通过分析找出根源,为制定和优
化管控或消除措施提供决策依据。
第六章检查与考核
第三十一条各部门、单位要按照安全风险预控管理体系要素
要求,定期对安全风险评估工作进行监督检查,检查结果纳入单
位绩效考核与达标评价。
第三十二条各部门、单位要动态对危险源管控措施的落实情
况进行抽查,对员工危险源辨识卡的持卡情况、卡片内容掌握和
现场落实情况进行检查,及时纠正不安全行为。
第三十三条各级安全管理部门要对管理层安排工作时危险
源辨识、技术措施落实情况监督检查。按照谁安排谁负责的原则,
追究落实不到位的管理责任。
第三十四条各单位要根据本办法的要求,建立本单位安全风
险管理与监督检查制度,并严格按照制度开展工作。
第七章附则
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