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发审硕鼠冯小树
作为发审委员,冯小树监守自盗、知法犯法,再次引发市场对IPO审核机制的强烈批评。在金融反腐大背景下,冯小树式PE腐败背后隐藏的政商勾结必须严惩,新股发行改革已时不我待,证券监管强化亦不容回避
八年时间,出资680万元,,现年52岁的证监会发审委原委员冯小树,以惊人的暴利账本,诠释了什么是“一本万利”。,也刷新了证监系统的罚金纪录,被钉上了中国证券监管的耻辱柱。
4月21日,中国证监会新闻发布会通报,深圳证券交易所前工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票,,。同时,对其采取终身市场禁入措施。
据《财经》记者了解,证监会对冯小树的处罚是“没一罚一”。,这一项属于违法所得,给予没收,,。
一般而言,证监会开出的罚单都是依据相关法律法规而定,如果被处罚的人交不出罚金,监管部门将申请法院进行强制执行。
知情人士向《财经》记者透露,冯小树买入股票存在明显的利益输送,此事引发汹涌民意?|疑,虽然证监会尚未披露更多细节,但其行为应当已经涉嫌违法,监管部门可能会将此案移送公安机关。不过截至《财经》发稿,监管部门尚未对是否移送此案进行认定,目前证监会对冯小树的处罚属于行政处罚。
根据证监会披露的信息,牵涉进冯小树案的上市公司包括鱼跃医疗(002223,SZ)、三川股份(300066,SZ,现已更名为“三川智慧”)和宝莱特(300246,SZ)。背后涉及平安证券原总裁薛荣年及时任发审委兼职委员的原易方达基金公司高管江作良等资本市场大佬。
在冯小树之前,已有多位发审委委员落马,包括温京辉、邓瑞祥、胡世辉等,但从已经披露的数额来看,均远不如冯小树之巨大。
2004年,证监会发行审核部助理调研员王小石涉嫌受贿被捕,曾轰动一时,,2005年12月9日以受贿罪被判处有期徒刑13年,并处没收个人财产12万元。冯小树朋友圉
此次冯小树被罚,再次将证监会发审委推向风口浪尖。连日来,对冯小树案和发审制度的质疑充斥各媒体平台,要求新股发行制度改革的呼声四起,发审委声誉扫地。
掌握企业IPO生杀大权的发审委,一直是证监会违法违规甚至腐败的重灾区,发审委甚至一度被某些市场人士戏称为“发财委”。作为发审委员,冯小树监守自盗、知法犯法,再次引发市场对IPO审核机制的强烈批评。在金融反腐大背景下,冯小树式PE腐败背后隐藏的政商勾结再度令市场哗然。
“长期在监管部门担任要职,这样的职务身份让其能接触到很多拟IPO企业的相关信息,面对上市的潜在暴富机会,其利用自己身份主动提出购买原始股的“要求”,通过岳母、妻妹代持三家上市公司原始股获取巨额收益。”一位上市公司董秘在谈及冯小树案件时对《财经》记者感叹,这是现实中的一种权力诱惑。
多位证券专业人士表示,发审委委员的违法行为屡禁不绝,事后重罚虽有亡羊补牢之效,但并不能从源头上封堵发审腐败,对此各方面都应深刻反思并切实推进相关改革。
在业内人士看来,防止类似的金融腐败,一方面要强化对关键权力部门、关键环节和敏感岗位的监督制约,用制度的笼子对权力进行约束;另一方面,需要深入推进新股发行改革,完善发审机制,加强对发审过程的监管,这样才能避免出现更多的冯小树。发审监守自盗
此次冯小树被查,源于中央巡视组收到举报。
据《财经》记者了解,冯小树违法买卖股票的线索,是中央巡视组在巡视过程中获得的。中央第七巡视组在2015年10月31日至12月25日期间对证监会开展专项巡视期间,收到举报线索,后向证监会移交。一年多后,总算查实并处罚。
4月21日,证监会发言人张晓军坦言,中央巡视组得到线索后,经过缜密细致的调查、审理,通过对复杂商业架构的层层剖析,对繁复资金往来情况的抽丝剥茧,才得以查实。
根据证监会披露的《行政处罚决定书》,冯小树利用职务之便,通过其岳母彭萍嫦和妻妹何玉梅在三家公司上市前突击入股,后在公司上市后减持套现,。这三只股票为鱼跃医疗、三川股份、宝莱特。
据《财经》记者了解,冯小树不止提前布局了这三家公司,这三家只是成功上市退出的公司。
证监会认定,冯小树作为承担重要职责的监管干部,知法犯法,以他人名义在公司上市前突击入股,上市后卖出股票获取利益,违反了《证券法》第43条关于证券交易所从业人员买卖股票的相关规定,严重扰乱了资本市场管理秩序。
根据《证券法》第199条规定,触犯这一条款的证券从业者要被“依法处理非法持有股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下罚