信用社信息系统变更管理办法.doc

信用社信息系统变更管理办法
总则
第一条为保证省联社信息系统安全、稳定、高效地运行,规范变更流程的管理,特定本办法。
适用范围
第二条适用于省联社科技信息部、网络中心、市联社科技信息部、县级联社科技信息部门,以及相关业务部门。
术语定义
第三条技术变更是指设备、系统、网络、应用软件、系统操作流程等配置及系统参数的改变。
第四条数据变更是指业务部门根据帐务数据调整需要、有权机关的查询请求、业务数据下载请求等对帐务数据的操作。
第五条紧急变更是指因问题引发的急需处理的变更。
第六条一般变更是指除紧急变更以外的所有变更。
管理对象
第七条管理对象是变更,变更分为技术变更和数据变更。其中,根据变更的紧急程度分为紧急变更和一般变更。技术变更按变更影响范围和时间分为四级:
一级技术变更:影响省联社全辖所有业务的变更。
二级技术变更:影响一个或多个市联社所有业务的变更。
三级技术变更:影响一个或多个县级联社所有业务的变更。
四级技术变更:除以上各级变更以外的技术变更。
职能部门及职责
第八条职能部门包括变更申请部门、变更受理与管理部门、变更实施部门、业务归口管理部门。
变更申请部门包括省联社网络中心、市联社科技信息部、县级联社科技信息部门、业务归口管理部门。
变更受理与管理部门包括省联社科技信息部、市联社科技信息部。
变更实施部门包括省联社网络中心、市联社科技信息部、县级联社科技信息部门。
业务归口管理部门包括各级业务部门。
第九条各职能部门的主要职责:
变更申请部门:提出变更申请;
变更受理与管理部门:审核变更申请要素,确定变更级别,负责变更审批,确定变更实施部门,协调变更实施,跟踪变更过程,反馈变更实施结果;
变更实施部门:制定变更实施方案,负责变更的实施;
业务归口管理部门:负责数据变更申请前的审批。
变更申请
第十条变更申请部门提出变更申请时,必须按规定填写《技术变更管理表》(见附件二)或《数据变更申请表》(见附件三),通过有效渠道(电话、邮件或传真等)向变更受理部门提交变更申请。若变更影响到业务运行,必须事先征得涉及业务部门的同意。
第十一条技术变更申请,必须按规定填写《技术变更管理表》,必须由主管领导审批。
第十二条数据变更申请必须填写《数据变更申请表》。数据变更涉及的相关业务和技术工作按归口管理原则进行分工。省联社各相关业务部门负责对下属业务部门提交的变更申请进行审批,科技信息部负责技术方面的协调和组织工作。
第十三条对于有权机关的查询请求,如果不能通过交易获得,则由相关业务部门主管审批、签章后,提交科技信息部受理、实施。
变更受理
第十四条省联社科技信息部变更受理与管理部门负责受理市联社科技信息部提交的变更。市联社科技信息部变更受理与管理部门负责受理县级联社科技信息部门提交的变更。县级联社科技信息部门负责受理同级业务部门提交的变更。
第十五条变更受理部门全天受理各类变更申请。对16:00以后受理的变更申请视同下一个工作日提交的变更申请(紧急变更除外)。
第十六条对要素填写不全,描述不清的变更申请,变更受理部门可退回变更申请单位。
第十七条对于数据变更:
市联社科技信息部问题受理部门在收到县级联社提交的数据变更申请后,转同级业务部门审批后上报省联社科技信息部。
省联社科技信息部问题受理部门在收到市联社提交的数据变更申请后,转同级业务部门审批后正式受理。
变更方案的制订
第十八条变更实施部门在收到变更申请后,应组织相关单位共同研究、制订风险评估方案和应急方案,同时,还需按照以下内容制订变更计划和回退方案:
变更日期、时间(包括变更计划开始时间和结束时间);
变更影响范围和是否影响生产系统业务连续运行;
变更中各部门需要配合和确认的工作;
变更实施前的测试报告;
变更实施后的验证方案;
是否完成相关的技术培训、操作手册(操作手册作为附件);
变更是否涉及设备的更新和资产配置的变更;
变更分析评估方案(包括风险分析、隐患分析等);
变更的具体实施步骤、内容;
变更的回退方案;
变更的应急方案。
变更审批
第十九条原则上在业务运行期间不能实施三级以上(含三级)技术变更。紧急变更除外,但必须经省联社科技信息部部长审批同意后方可施行。
第二十条在非业务时间实施三级以上(含三级)变更,需提前2个工作日上报省联社科技信息部审批。
第二十一条对于四级变更,变更提出部门必须提前1个工作日上报省联社科技信息部审批。
变更实施
第二十二条原则上所有变更都要经过专门的与运行环境结构相一致的测试环境,进行严格、完整的模拟测试。
第二十三条技术变更实施前,变更实施部门要做好有关操作流程制定、操作日志修改、技术文档整理和操作