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区域性股权交易市场具有较高的投资风险,挂牌公司经营风险高,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解区域性股权交易市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎做出投资决定。
山东鑫宝铝业股份有限公司
股权挂牌转让说明书
(精选板)
公司名称:山东鑫宝铝业股份有限公司
推荐机构:青岛欣润投资管理公司
日期:二零一六年十一月一十五日
重要声明
本说明书的目的仅为向投资者提供有关本次挂牌转让的情况,投资者在作出交易决定之前,应仔细阅读该说明书全文,并以其作为投资决策依据。现就挂牌转让事宜作如下声明和提示:
一、本公司董事会保证股权挂牌转让说明书及其摘要内容真实、准确、完整,全体董事承诺对该说明书的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
二、本公司提醒投资者注意,凡说明书未涉及的有关内容,请投资者直接或通过齐鲁股权交易中心有限公司向本公司查询。
三、根据《中华人民共和国公司法》及有关法律、行政法规和齐鲁股权交易中心有限公司有关规定,本公司董事、监事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。
四、齐鲁股权交易中心有限公司以及有关备案机构对本公司股权挂牌转让等有关事项的意见,均不表明对本公司的任何保证。
五、齐鲁股权交易中心有限公司不承担任何由于政策和市场变化给股权挂牌转让和投资者带来的风险。
重大事项提示
本公司提醒投资者应认真阅读本挂牌转让说明书全文,并特别注意下列重大提示。除重大事项提示外,本公司特别提醒投资者认真阅读本挂牌转让说明书“第二章风险因素”的相关内容。
一、风险因素(列示重大风险)
二、股东关于自愿锁定股权的承诺
三、股利分配政策
目录
释义 7
1、一般词汇 7
2、专业词汇 8
第一章概览 9
一、挂牌公司基本情况 9
二、本次挂牌的有关机构 11
第二章风险因素 12
一、产品、服务的市场风险 12
二、经营规模扩大引致的管理水平滞后风险 12
三、经营业绩风险 13
四、核心技术人员流失的风险 13
五、内部控制有效性不足的风险 14
六、控制(权)风险 14
七、行业风险 14
八、法律、法规、政策变化的风险 15
第三章公司基本情况 16
一、公司历史沿革 16
二、公司股权结构及股东情况 23
三、公司组织结构 25
四、公司重大资产重组情况 25
五、员工及其社会保障情况 25
六、与本公司生产经营有关的重要资产及权属情况 26
七、公司的独立运营情况 28
第四章业务与技术 32
一、公司所处行业的基本情况 32
二、主营业务及主要产品 36
三、核心竞争力 37
四、环保与安全生产情况 37
五、产品质量情况 34
六、购销情况 35
七、公司的税务 35
第五章同业竞争与关联交易 36
一、关联方及关联关系 36
二、关联交易 37
三、同业竞争 38
四、承诺情况 38
第六章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 39
一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 39
二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持股、薪酬、任职及股权锁定情况 41
三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况 41
四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员做出的重要承诺 41
五、近两年公司董事、监事和高级管理人员变动情况 41
第七章公司法人治理结构 42
一、公司法人治理结构建立健全情况 42
二、公司法人治理结构近两年规范运作情况 42
第八章财务会计信息、管理层讨论与分析及股利分配情况 43
一、会计师审计意见及财务报表 43
二、非经常性损益分析 43
三、盈利预测情况 43
四、财务状况分析 45
五、公司盈利能力分析 46
六、现金流量分析 47
七、公司近两年利润分配情况 48
八、主要税项 49
九、滚存利润的分配安排 49
第九章业务发展目标 50
一、公司未来的发展规划及发展目标 50
二、公司为实现未来发展目标将采取的措施 50
三、实现上述目标的假设条件及面临的主要困难 51
第十章其他重要事项 52
一、信息披露和投资者服务 52
二、重要合同(要跟公司章程或制定的重要合同标准相适应) 53
三、公司对外担保情况 53
四、公司及主要关联方涉及重大诉讼和仲裁事项 54
五、控股股东、实际控制人最近两年内的重大违法行为 55
第十一章董事、监事、高级管理人员及各中介机构声明 56
一、全体董事、监事和高级管理人员声明 56
二、推荐机构声明 57
三、律师事务所声明 58
四、会计师事务所声明 59
五、审计机构声明 60
释义
在本次挂牌转让说明书中,除非另有说明,下