附件6
不符合的整改和不符合报告填写说明
一、不符合原因分析
(一)相关人员要参加进行原因分析,并签字;
(二)应分析发生该不符合项事实的原因,要实事求是且有一定深度,并在此栏写明。
二、不符合处置方案(即纠正)
(一)对不符合项事实进行纠正,并在此栏写明对不符合项事实的纠正情况;
(二)有些不符合项事实已无法纠正,应将采取纠正措施后执行情况作为纠正,并在此栏写明。例如:不符合项事实为某项合同没有进行评审,此栏写明该合同已履行完成,已无法纠正,对新签订的××合同已按要求进行了评审,或至今尚无新签订合同情况;
(三)对上述的纠正情况应提供相应的证实材料;
(四)发生不符合项的部门负责人要对处置方案恰当与否进行把关并签字,写明预计完成时间。
三、对应原因拟采取的防止再发生的措施
(一)针对发生不符合项事实的原因,制定相应的纠正措施并在规定的期限内实施,在此栏中写明所制定的纠正措施和实施情况。若在整改规定的期限内纠正措施已完成应提供已实施的证实材料,若纠正措施尚在实施中,应提供制定的纠正措施和计划完成时间。
(二)举一反三检查其他部门是否有与该不符合项事实类似的问题,并在此栏写明。如:对其他部门进行了检查,发现了什么问题,此次一并进行了怎样的纠正,并提供相应纠正的证实材料,或写明没有发现类似的问题;
(三)写明预计完成时间。
四、纠正措施自检结论
受审核方领导对不符合项事实的原因分析、纠正情况及拟采取的防止再发生的措施、相关的证实材料等是否已按要求全部完成进行检查验证,填写自检结论并签字,写明验证日期。
五、跟踪验证结论
此栏由公司审核组组长或审核员填写,对原因分析的准确性、纠正措施的有效性及所提供证实材
不符合的整改和不符合报告填写说明 来自淘豆网m.daumloan.com转载请标明出处.
