内审检查表internal audit checklist.doc

内部审核检查表
计划和实施
过程名称:体系策划(MP1)
审核员:
要求
记录
结论
1
是否按照要求建立质量管理体系,并形成文件?
2
是否按照要求实施并持续改进质量体系的有效性?
3
质量管理体系是否正确运用了过程方法?
KPI review for the process
过程名称: 文件记录管理(SP1)
审核员:
要求Requirement
记录
结论
1
是否编制了适用的质量手册、程序文件及管理运作文件?
输入
2
是否对质量管理体系所要求的文件进行控制?
人员
方法
3
是否保存每项工程更改在生产中实施的日期的记录?
输出
绩效
4
组织是否建立并保持适当记录,以提供体系有效运行的证据?
输出
绩效
5
是否对记录进行必须的控制?
方法
KPI review for the process
过程名称: 业务计划和管理职责(MP2)
审核员:
要求
记录
结论
1
最高管理者是否参与对质量管理体系的建立给与支持?
人员
2
最高管理者是否评审产品实现过程和支持过程,以确保它们的有效性和效率?
人员
绩效
3
最高管理者是否以增进顾客满意为目的,确保顾客的要求得到确定并予以满足?
输入
4
最高管理者是否确保组织建立了方针和可测量的质量目标?并将目标包含在业务计划中?
输出
绩效
5
是否确保组织内的职责,权限得到规定和沟通?
人员
6
不符合规范要求的产品或过程是否被迅速通知给相关管理者?
方法
输出
7
负责产品质量的人员,为了纠正质量问题,是否有权停止生产?
人员
8
是否指定了管理者代表和顾客代表?
()
人员
9
是否确保在组织内建立适当的沟通过程?
方法
KPI review for the process
过程名称: 管理评审(MP2)
审核员:
要求 Requirement
记录
结论
1
是否按计划评审质量管理体系,以确保其持续的适宜性,充分性和有效性?,并保持记录?
方法
输入
2
管理评审是否包括过程绩效/质量目标的评审?
绩效
3
组织的管理评审输入是否包括所有必要内容?
输入
4
组织的管理评审的输出是否包括改进与相关资源需求。
输出
人员
KPI review for the process
过程名称: 内部质量审核(MP3)
审核员:
要求
记录
结论
1
是否按策划的时间间隔和方案进行内部审核,以确定质量管理体系的符合性和有效性?
方法
输入
2
是否规定审核的准则,范围,频次和方法并选择适当的审核员实施内部审核? 审核报告和记录是否符合要求?
方法
人员
输出
3
负责受审区域的管理者是否确保及时采取措施,以消除所发现的不合格及其原因?
人员
输出
4
内部审核跟踪活动是否包括对所采取措施的验证和验证结果的报告?
输出
5
是否审核每个制造过程,以确定过程有效性?
绩效
6
是否以适宜的频率,在生产的适当阶段对产品进行审核,以验证符合所有规定的要求(如产品尺寸、功能、包装、标签等)?
方法
7
内部审核是否覆盖所有与质量管理有关过程、活动和班次,且是否是按年度计划进行安排?
方法
8
当内部/外部不符合或顾客抱怨发生时,组织是否适当地增加审核频率?
方法
输出
9
组织的内部审核员是否有资格审核?
人员
KPI review for the process
过程名称: 数据分析(MP4)
审核员:
要求
记录
结论
1
是否确定,收集和分析适当的数据,以证实和改进质量管理体系的适宜性和有效性?
输入
2
数据分析是否包括来自监测和测量的结果以及其他有关来源的数据?
输入
3
数据分析是否提供有关必须的信息,如:
顾客满意、产品符合性、过程和产品的特性及趋势、供方。
方法
4
组织的质量和操作表现的趋势是否与整个业务目标的进展进行比较,并采取必要措施?
?()
输出
5
KPI review for the process
过程名称: 人力资源与培训(SP2)
审核员:
要求
记录
结论
组织是否确定并为体系和产品持续有效提供所需的资源?
输入
员工是否是能够胜任?
人员
是否:
确定全体员工(包括特殊岗位和新到职)所必需的能力并提供培训?
评价培训有效性?
方法
绩效
输出
确保员工具备质量意识?
保持教育,培训的适当记录?
是否关注满足顾客特定的要求的培训?
输入
输出
是否建立了一个环境