内审检查表internal audit checklist.doc

内部审核检查表计划和实施过程名称: 体系策划( MP1 ) 审核员: 要求记录结论 1是否按照要求建立质量管理体系,并形成文件? 2是否按照要求实施并持续改进质量体系的有效性? 3质量管理体系是否正确运用了过程方法? KPI review for the process 过程名称: 文件记录管理( SP1 ) 审核员: 要求 Requirement 记录结论 1 是否编制了适用的质量手册、程序文件及管理运作文件? 输入 2是否对质量管理体系所要求的文件进行控制?人员方法 3 是否保存每项工程更改在生产中实施的日期的记录? 输出绩效 4 组织是否建立并保持适当记录, 以提供体系有效运输出行的证据?绩效 5是否对记录进行必须的控制?方法 KPI review for the process 过程名称: 业务计划和管理职责( MP2 ) 审核员: 要求记录结论 1 最高管理者是否参与对质量管理体系的建立给与支持? 人员 2 最高管理者是否评审产品实现过程和支持过程,以确保它们的有效性和效率? 人员绩效 3 最高管理者是否以增进顾客满意为目的, 确保顾客的要求得到确定并予以满足? 输入 4 最高管理者是否确保组织建立了方针和可测量的质量目标?并将目标包含在业务计划中? 输出绩效 5是否确保组织内的职责,权限得到规定和沟通?人员 6 不符合规范要求的产品或过程是否被迅速通知给相关管理者? 方法输出 7 负责产品质量的人员, 为了纠正质量问题, 是否有权停止生产? 人员 8是否指定了管理者代表和顾客代表? () 人员 9是否确保在组织内建立适当的沟通过程?方法 KPI review for the process 过程名称: 管理评审( MP2 ) 审核员: 要求 Requirement 记录结论 1 是否按计划评审质量管理体系, 以确保其持续的适宜性,充分性和有效性?,并保持记录? 方法输入 2管理评审是否包括过程绩效/质量目标的评审?绩效 3组织的管理评审输入是否包括所有必要内容? 输入 4 组织的管理评审的输出是否包括改进与相关资源需求。输出人员 KPI review for the process 过程名称: 内部质量审核( MP3 ) 审核员: 要求记录结论 1 是否按策划的时间间隔和方案进行内部审核, 以确定质量管理体系的符合性和有效性? 方法输入 2 是否规定审核的准则, 范围, 频次和方法并选择适当的审核员实施内部审核?审核报告和记录是否符合要求? 方法人员输出 3 负责受审区域的管理者是否确保及时采取措施,以消除所发现的不合格及其原因? 人员输出 4 内部审核跟踪活动是否包括对所采取措施的验证和验证结果的报告? 输出 5是否审核每个制造过程,以确定过程有效性?绩效 6 是否以适宜的频率, 在生产的适当阶段对产品进行审核, 以验证符合所有规定的要求( 如产品尺寸、功能、包装、标签等)? 方法 7 内部审核是否覆盖所有与质量管理有关过程、活动方法和班次,且是否是按年度计划进行安排? 8 当内部/ 外部不符合或顾客抱怨发生时, 组织是否适当地增加审核频率? 方法输出 9组织的内部审核员是否有资格审核? 人员 KPI review for the process 过程名称: 数据分析( MP4 ) 审核员: 要求记录结论 1 是否确定, 收集和分析适当的数据, 以证实和改进质量管理体系的适宜性和有效性? 输入 2 数据分析是否包括来自监测和测量的结果以及其他有关来源的数据? 输入 3数据分析是否提供有关必须的信息,如: 顾客满意、产品符合性、过程和产品的特性及趋势、供方。方法 4 组织的质量和操作表现的趋势是否与整个业务目标的进展进行比较,并采取必要措施? ? () 输出 5 KPI review for the process 过程名称: 人力资源与培训( SP2 ) 审核员: 要求记录结论组织是否确定并为体系和产品持续有效提供所需的资源? 输入员工是否是能够胜任?人员是否: a)确定全体员工(包括特殊岗位和新到职)所必需的能力并提供培训? 方法绩效输出 b)评价培训有效性?c)确保员工具备质量意识? d)保持教育,培训的适当记录? 是否关注满足顾客特定的要求的培训?输入输出是否建立了一个环境,以促进员工主动增强实现质量意识以及对质量技术的认知? 输入方法人员是否具有办法测量员工对质量的意识?输出绩效 KPI review for the process 设计控制过程名称: 合同评审( COP1 ) 审核员: 1要求记录结论 2 产品实现的策划是否符合顾客和质量管理体系要求? 输入 3 是否定义了产品的接收准则? 是否定义了零缺陷接收准则? 方法 4是否对影响产品实现的更改进行控制和反应?输出 5 组织是否