内审检查表.docx

内审检查表.docx组织的岗位、职责和权限
应对风险和
机遇的措施
质量目标及
其实现的策
划





本部门的组织架构 ?
本部门的部门职责？
人员岗位职责或者是岗位说明书，每个人员是
否清楚知悉个人在组织中需要承担的责任?
是否对本部门面临的风险进行了识别、分析与评价？
本部门面临哪些风险？有无风险应对措施？采取的风险应对措施是否与风险对产品、服务的符合性的潜在影响相适应？
是否对风险应对措施进行了监督检查，并根据检查结果，适时对风险应对措施进行了改进？
是否建立了本部门的质量目标？目标是否可以测量？
目标达成率如何？有没有定期评估？
未达标的情况，是否采取了改进措施？

1
技术部共
8 人，其中技术总监
1 人，技术主管
1 人，项目管理 1 人，
软件工程师
3 人，结构工程师
1 人，辅助人员
1 人。有岗位说明书。
2.
电子平台制定了 《部门职责标准文件》 ，明确规定了本部门的部门职责；
3.
电子平台制定了 《岗位职责标准文件》 ，明确规定了本部门的岗位职责。
1 、制度文件不完善，只有《项目研发控制流程》管控研发项目，没有 Ο
合同项目执行制度。
2 、抽查合同 PXXS18017 交流汇流箱，只有《发出快递确认表》 ，没有客户反馈是否收到，存在风险。
研发项目资料归档及时率：目标≥
85% ， 1-8 月份全部达标；
项目进度计划达成率：目标≥
85%
， 1-8 月份全部达标；
技术图纸出错率：目标≤ 5% ， 1-8
月份全部达标；
技术图纸整改及时率：目标
100% ， 1-8 月份全部达标；
人员

人员配制状况是否合理 ?人员的沟通是否充分 ?
本部门的人员是否满足质量管理体系及其过程有
技术部共 8 人。员工交流方式为口头沟通和会议沟通，有会议记录。
效运行的需要
组织的知识
成文信息

本部门如何收集知识并将知识整理成可使用的信息？员工是否能方便地获取知识？
知识是否得到合理的使用和共享？
是否对知识适时进行评估与更新？
查看文件和记录清单，检查文件是否按文件控制要求进行了标识、存放、保护、检索、留存和处置作出规定？
随机抽取 3-5 份记录，查看有无受控编号字迹是否清晰，易于识别和检索。

国标、企标及常用标准等知识获取可以从服务器上进行获取，知识更新进行中。
文件清单：有电子版《研发项目清单》 ，但抽查的项目 FQTF170