2013年合规工作汇报述职总结2014年工作思路45页-工作总结.ppt

合规创造价值  —内控合规管理工作汇报
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XX分公司在总公司稽核监察部、内控合规部与法律部的专业指引下,在以XX总经理为首的总经理室的正确领导下,在各部门各机构的大力支持下,本着“稳健经营,合规先行”理念,结合自身管理职能,着力“基础建设”,全面落实贯彻各项规章制度,积极履行自身管理职责,坚持检查、督促与日常监控并重的工作机制,并以风险防范为中心,不断摸索完善合规管理职能,提高合规管理水平,基本满足了公司的合规法律管理需求,为公司稳健经营构筑了一道坚实的合规防线。
前言
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目录
内控合规部工作职责
2013年合规工作及亮点
合规部门人员配置和体系
同业及公司现状
2014年主要工作思路
稽核发现的主要问题
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目录
内控合规部工作职责
2013年合规工作及亮点
合规部门人员设置和体系
同业及公司现状
2014年主要工作思路
稽核发现的主要问题
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一、内控合规部工作职责(1/2)
共涉及1项主要工作职责。内部控制体系推广、监测、评估、发现问题后期整改与完善等工作。
内控
工作
共涉及十六项主要工作职责。主要包括宣传品风险管控、产说会管理、信访投诉处理、销售误导治理、反洗钱、保护消费者权益、打击非法集资、治理商业贿赂、商务招标参与审核、中介业务自查、数据真实性自查、督促相关部门完善内控制度、制度的合规审查、重大突发事件的应急处理,以及与监管部门衔接等工作。
工作内容分为:制定完善的合规制度;根据计划开展合规宣传培训;识别评估分公司及其分支机构经营管理过程中存在的各种风险并风险提示;开展合规自查;进行现场检查;根据总公司、保监局及人民银行的要求报送各类报告。
合规
工作
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一、内控合规部工作职责(2/2)
共涉及4项主要工作职责。
常规稽核检查:每年对中支30%的常规稽核,与总公司常规稽核实行交叉原则。
任中稽核检查:对中支总经理任职三年的情况实施任中稽核。
离任稽核检查:对中支总经理或银保责任人的离职、调动等进行离任稽核。
专项检查工作,以及其他临检工作。
稽核工作
共涉及5项主要工作职责。
处理分公司并指导下辖机构发生的仲裁与诉讼等法律事务;
协助分公司人力资源部等部门依法、规范化执行各项制度,进行法律风险筛查;
处理分、支公司各类犯罪事件;
提供法律咨询、参与各类招标、商务谈判等事务;
审查对外合同等等。
法律
工作
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目录
内控合规部工作职责
2013年合规工作及亮点
合规部门人员设置和体系
同业及公司现状
2014年主要工作思路
稽核发现的主要问题
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二、合规部门人员设置和体(1/2)
内控合规组织架构
法律事务
稽核事务
合规事务
反洗钱事务
分公司岗位配置:
-现有5名内控合规工作人员,其中4名本科学历,1名硕士学历,2名有法律职业资格证书,1名有注册会计师证书。以上人员入司在5年以上,经验与技能已能基本满足工作需求。
全省各部门、各中心支公司岗位配置:设有兼职法律岗工作人员43名、反洗钱岗工作人员28名、合规岗工作人员30名,负责本部门本机构各项合规风险管理工作。以上人员一经公文确定,不得随意调整。
内控合规经理
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建立合规法律系列荣誉体系,制定并下发了《XX分公司内控合规工作质量考核体系管理办法》等管理制度。
- 为了更好的执行落实公司各项合规法律工作,全面提升分公司内控合规工作水平,体现公司奖优惩劣的机制,制定了《XX分公司内控合规工作质量考核体系管理办法》实施细则,其包括《法务工作管理质量考核办法》、《反洗钱工作质量考核办法》、《内控合规联系人工作质量考核办法》、《宣传品风险管控工作考核办法》,初步建立了分别针对机构、个人的内控合规系列荣誉体系,评优结果作为合规法律人员第二年晋升晋薪的依据之一,由合规部出具建议函供人事部门参考,保证了团队的稳定性与工作的连续性,进一步拓展了合规法律人员的工作空间。
合规法律荣誉体系
二、合规部门人员设置和体系(2/2)
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目录
内控合规部工作职责
2013年合规工作及亮点
合规部门人员设置和体系
同业及公司现状
2014年主要工作思路
稽核发现的主要问题