1.私募基金综合解决方案-对外宣传材料-私募.pptx

招证托管: 私募基金运作综合化解决方案
中国证券托管先锋|首选品牌
1
2
目录
1
招商证券及托管部简介
2
私募基金托管与外包业务简介
招商证券托管外包业务的优势
我们的客户
3
4
获批股票质押式回购交易业务资格
3
公司历史:招商证券1991年8月创立于深圳,是百年招商局旗下的金融企业。经过二十多年创业发展,已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。业务领域跨越境内境外市场,覆盖证券、期货、证券投资基金、直接股权投资等多个领域
公司地位:公司具有强大的综合实力,各项业务始终处于行业第一梯队。于2009年在上海证券交易所首发上市,截至2013年9月,公司市值540亿元,目前是中证100、上证180、沪深300、央企100、上证治理等多个指数的成分股
获批融资融券业务试点资格,并获得首批基金评价业务资格
提出转型,更名为“招商证券股份有限公司”
股指期货项目启动;
招商银行证券业务部成立
1991年
改制为招商银行全资子公司“招商证券公司”
1994年
公司改制、增资扩股,更名为“国通证券有限责任公司”
1998年
推出国内第一张证券账户卡“牛卡”
1999年
被核准为综合类证券公司;中国第一家证券创办专业证券网站-牛网正式运营
2000年
完成股份制改造,股东扩充至40家,注册资本24亿元
2001年
2002年
营业部全部实现集中交易;获创新重点券商资格
2004年
招商证券A股顺利发行并在上交所挂牌上市,公司IPO融资总额超111亿元
2009年
迎来建司20周年,提出新的战略转型目标;首个境外办事处-招证国际首尔办事处正式成立
2011年
2006年
2010年
2012年
获批开展OTC业务资格
2013年
一、招商证券及托管部简介
招商证券简介
4
招商证券
公司评级:自2008年证监会对证券公司进行分类评级以来,招商证券一直获评为A类AA级券商
公司声誉:获“2012年中国最佳证券公司”、“最佳中国品牌50强”等称号
公司业务网络:拥有多层次客户服务渠道,在国内设有100家营业部,同时在香港设有分支机构;全资拥有招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商资本投资有限公司,参股博时基金管理公司、招商基金管理公司,构建起台
IT建设及保障能力:公司建立了覆盖全面、技术领先、安全、稳定、高效的信息系统体系。其中,主要核心交易系统均通过自主开发的形式实现;建立一套以安全为根本的运营保障机制
质量管理能力: 2007年,业内首家全面推行ISO9000质量管理标准体系;2010年获得了第七届深圳市市长质量奖,成为国内第一家推行卓越绩效管理模式并获得政府管理奖的证券公司
风险控制机制:是国内最早建立风险控制体系的券商,能有效识别、控制和防范业务经营及内部管理风险,第一家引入压力测试的券商,并通过中证协的专业评价,国内第一家引入巴塞尔操作风险理念进行操作风险管理的券商
招商证券简介
一、招商证券及托管部简介
5
部门设置
托管部于2013年7月成立,负责统筹公司的托管业务开展,为公募基金、私募基金等机构客户提供托管、机构运营外包、代理结算等服务
托管部为独立部门,不挂靠或从属于公司的任何部门,与公司资产管理、自营、经纪、投资银行等业务部门相互隔离,能够确保管理线独立、经营场所独立、人员独立、制度独立、机房独立、网络独立,从而保证利益隔离和信息隔离,保证了托管业务运作的独立
业务运营室
资产托管组
产品服务岗
运行保障岗
业务综合岗
托管部
业务支持室
业务拓展室
运营外包组
估值核算岗
投资监督岗
清算交收岗
信息披露岗
估值核算岗
资金清算岗
TA清算岗
头寸管理岗
内控稽核岗
业务监督室
招商证券托管部简介
一、招商证券及托管部简介
6
人员情况
托管部专职人员专业背景涵盖了金融、会计、计算机、经济、法律等各个专业领域,全部取得基金从业资格
托管部员工本科占比100%,硕士占比达70%。人员平均工作年限为10年,平均结算托管工作经验为7年;其中3人有平均5年的公募业务运作经验;3人有会计师事务所审计经验,2人平均拥有4年大型IT公司的软件设计与开发经验
岗位设置
业务拓展室:设产品服务岗,负责开发和维护托管与运营外包业务客户,制定与实施托管与运营外包业务营销计划,起草和签署相关协议
业务运营室:根据服务对象,分为资产托管组和运营外包组,岗位的设置涵盖了托管部资产托管与运营外包过程所涉及的所有内容,如估值核算、投资监督、TA清算、清算交收、信息披露、头寸管理等
业务支持室:设运行保障岗和业务